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2023年基金从业资格师题库大全附答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，说法正确的是（ ）。
A: 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
B: 开放式基金交易在投资者之间完成
C: 开放式基金规模固定
D: 封闭式基金规模不固定
答案：A
2.（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
A: 收入型
B: 平衡型
C: 主动型
D: 保本型
答案：B
3.(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
A: 基金托管人、基金投资人
B: 基金投资者、基金监管者
C: 基金管理人、基金投资人
D: 基金管理人、基金托管人
答案：D
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（ ）被称为共同基金。
A: 中国香港
B: 日本
C: 英国
D: 美国
答案：D
5.(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。
A: 为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人
B: 应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
C: 必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
D: 应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
答案：A
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A: 25
B: 3
C: 5
D: 15
答案：D
（ ）。
A: 依法监管原则
B: 安全第一原则
C: 专业规范原则
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D: 客户至上原则
答案：A
（ ）。
A: 主要会计政策
B: 关联方关系及其交易
C: 基金资产负债表日后非调整事项的说明
D: 投资组合重大变动
答案：D
，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 基金管理人
B: 中国银监会
C: 中国证监会
D: 中国基金业协会
答案：C
（ ）。
A: 风险警示内容
B: 招募说明书摘要
C: 基金托管协议的内容摘要
D: 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
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A: 投资人递交申购申请，申购成立
B: 基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效
C: 投资人交付申购款项，申购生效
D: 投资人交付申购款项，申购成立
答案：D
，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
13.(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
A: 金融市场
B: 股票市场
C: 债券市场
D: 有价证券市场
答案：D
（ ）。
A: 以上都是
B: 赎回费
C: 申购费
D: 管理费
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答案：D
（ ）。
A: 信息披露
B: 充足的资金
C: 资金增值
D: 高效的交易平台
答案：A
，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A: T+1
B: T+2
C: T+4
D: T+3
答案：B
，净资产不低于（ ）亿元人民币
A: 2
B: 5
C: 3
D: 4
答案：A
（ ）负责。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 中国证监会
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D: 监事会
答案：A
（ ）个月内进行基金募集。
A: 3
B: 6
C: 36
D: 12
答案：B
20.（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理的内容?（ ）
A: 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B: 定期或不定期报送检查工作报告
C: 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
D: 参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
答案：B
21.（2017年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于保护公众投资者的合法权益
B: 有利于投资人获取良好的投资收益
C: 有利于维护证券市场的正常秩序
D: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
答案：B
22.(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。
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A: 基金监管法律
B: 基金监管的基本原则
C: 基金监管的方式
D: 基金监管目标
答案：B
23.(2016年)基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A: 中国证监会
B: 董事会
C: 股东大会
D: 监事会
答案：B
24.（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A: 诚实守信
B: 忠诚尽责
C: 专业审慎
D: 守法合规
答案：D
25.（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 健全性原则
B: 相互制约原则
C: 有效性原则
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D: 独立性原则
答案：A
，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。
A: 等于
B: 小于
C: 基本接近
D: 大于
答案：B
，基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 300
B: 100
C: 50
D: 200
答案：D
28.(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。
A: 促进行业发展
B: 加强专业知识
C: 调整职业关系
D: 提升职业素质
答案：B
29.（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
A: 《证券投资基金法》
B: 《证券投资基金管理办法》
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C: 《开放式证券投资基金办法》
D: 《证券法》
答案：A
，证券交易所（ ）。
A: 负责组织证券交易，没有监管权限
B: 是市场的管理者，具有法定的监管权限
C: 不是市场的管理者，没有监管权限
D: 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
32.（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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33.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A: 内部控制大纲
B: 业务操作手册
C: 基本管理制度
D: 部门规章
答案：A
（ ）。
A: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
B: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
C: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
D: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
答案：A
，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
A: 该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
B: 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
C: 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
D: 该证券正常交易时，采用最新成交价
答案：A
（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。
A: 以上都不是