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2023年基金从业资格师精品及答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
B: 报告期内股票投资组合的重大变动
C: 期末基金资产组合
D: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
答案：A
（ ）环节是基金市场竞争的核心。
A: 宣传
B: 管理
C: 销售
D: 投资
答案：C
3.（2016年真题）证券投资基金的基金财产不能用于投资（ ）。
A: 上市交易的股票
B: 证监会规定的其他证券及其衍生品种
C: 房地产
D: 上市交易的债券
答案：C
4.（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
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A: 基金客户
B: 基金当事人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
，主要选择的投资策略是（ ）
A: 对冲保险策略
B: 动态比例投资组合保险策略
C: CPPⅠ
D: 衍生金融工具组合保险策略
答案：C
（ ）。
A: 通知业务机构停止其违法行为
B: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
C: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
答案：D
，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A: 高风险
B: 低风险
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C: 中高风险
D: 中等风险
答案：B
（ ）。
A: 法律主体资格
B: 投资者地位
C: 基金规模
D: 基金组织方式和营运依据
答案：C
，以下说法正确的是（）。
A: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别
B: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C: 基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
D: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
答案：D
，属于私募基金的特征的是（ ）。
A: 私募基金的法律形式均为有限合伙型
B: 在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活
C: 只能向特定投资者募集资金
D: 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求
答案：C
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，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
A: 有效性原则
B: 独立性原则
C: 成本效益原则
D: 相互制约原则
答案：B
，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A: 《中华人民共和国证券法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券投资基金管理办法》
D: 《开放式证券投资基金管理办法》
答案：B
13.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金赎回资金
B: 基金申购资金
C: 基金现金分红
D: 基金投资收益
答案：D
14.（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。
A: 基金管理人
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B: 基金销售机构
C: 基金托管机构
D: 证券交易所
答案：A
（ ）。
A: ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
B: ETF是指数型基金的一种
C: ETF在本质上是开放式基金
D: LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
答案：A
，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A: 参与分配清算后的剩余基金财产
B: 日常投资决策权
C: 基金份额处置权
D: 基金投资收益权
答案：B
（ ）。
A: 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
B: 保本基金可以100％保证本金
C: 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
D: 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
答案：B
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，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
A: 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B: 发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C: 以上都是
D: 公司章程或者董事会确定的其他要求
答案：C
19.（2017年真题）某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。
A: 诋毁其他基金管理人
B: 对证券投资业绩进行预测
C: 违规承诺收益或承担损失
D: 重大遗漏
答案：D
，保存期限不得少于( )年。
A: 15
B: 10
C: 5
D: 20
答案：D
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（ ）。
A: 保本基金
B: ETF
C: LOF
D: 伞形基金
答案：B
，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 7
B: 60
C: 90
D: 30
答案：D
23. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A: %
B: 1%
C: %
D: 2%
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
A: 公司型基金和契约型基金
B: 增长型基金和收入型基金
C: 股票基金、债券基金和货币市场基金
D: 封闭式基金和开放式基金
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答案：A
、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（ ）。
A: 基金合同、招募说明书、公告
B: 基金合同、公告
C: 招募说明书、公告
D: 基金合同、招募说明书
答案：C
，错误的是（ ）.
A: 开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B: 开放式基金具有独立法人资格
C: 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D: 开放式基金没有固定的存续期限
答案：B
,债权类金融资产不包括（ ）。
A: 契约型投资工具
B: 票据
C: 各类股票
D: 债券
答案：C
、基金市场服务机构、( )三大类。
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A: 自律组织
B: 基金监管机构和自律组织
C: 基金监管机构
D: 证监局
答案：B
（ ）。
A: 基金的发起运作普遍不规范
B: 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
C: “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等
D: “老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
答案：A
（ ）。
A: 基金及公司运作的所有业务环节
B: 公司稽核部的人员设置及业务管理
C: 基金运作的主要环节
D: 公司运作的主要环节
答案：A
，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
A: 50%
B: 20%
C: 80%
D: 100%
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答案：D
，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：B
，以下违反销售适用性的行为是（）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于15年
B: 自基金清算终止之日起不得少于5年
C: 自基金清算终止之日起不得少于20年
D: 自基金清算终止之日起不得少于10年
答案：D