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2023—2024年基金师考试优选题库精品（考点梳理）
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披露违法行为。
A: 误导性陈述
B: 虚假记载
C: 承诺效应
D: 重大遗漏
答案：B
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
B: 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
C: 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
D: 基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
答案：C
，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
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A: 对冲基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
答案：C
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 45
B: 10
C: 30
D: 15
答案：C
、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，错误的是（ ）。
A:
B: 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00
C: 封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖
D: 遵从“价格优先、时间优先”的原则
答案：C
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7.（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A: 中结算公司
B: 证券交易所
C: 中国证监会
D: 基金托管人
答案：C
8.（2016年真题）某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A: 证监会
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 证券交易所
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
B: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
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C: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
D: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
答案：A
11.（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（ ）。
A: 提供基金交易电子商务平台
B: 提供基金业务应用软件开发
C: 进行信息系统运营维护
D: 进行基金的宣传推介
答案：D
（ ）。
A: 100份或其整数倍
B: 1元人民币
C: 1份基金份额
D: 500份或其整数倍
答案：C
13.（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A: 衍生金融工具
B: 基金
C: 股票
D: 债券
答案：A
，不正确的是（ ）。
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A: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
C: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
D: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：C
15.(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。
A: 由证券投资专家进行管理
B: 主要投资于单个基金
C: 是一个有独立法人地位的经济实体
D: 一般具有较为雄厚的资金实力
答案：B
( )。
A: 对金融资产合理定价
B: 为市场经济体系有效配置资源
C: 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
D: 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
答案：C
（ ）。
A: 基金资产保管
B: 基金资产的投资运作
C: 基金的募集
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D: 为投资者争取最大投资收益
答案：A
，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 8%
B: 9%
C: 10%
D: 11%
答案：C
( )。
A: 证券交易所登记账户份额变动的过程
B: 基金托管人对账户管理的过程
C: 注册登记机构对基金份额记账的过程
D: 基金投资者对自己账户记账的过程
答案：C
20.（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。
A: 非公开募集基金的募集
B: 从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C: 非公开募集基金的基金管理人资格
D: 非公开募集基金的基金财产清算
答案：B
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《中国证券投资基金业协会章程》，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（ ）。
A: 通过协会向有关部门反映意见和建议
B: 选举和罢免理事、监事
C: 对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
D: 对协会工作提出批评、建议并进行监督
答案：B
22.（ ）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
A: 《公司法》
B: 《证券投资基金管理公司治理准则》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：A
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C: 根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
答案：C
24.（2019年真题）基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。
A: 独立性原则
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B: 适时性原则
C: 全面性原则
D: 最高性原则
答案：B
，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A: 基金投资收益权
B: 日常投资决策权
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 基金份额处置权
答案：B
26.（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。
A: 经营运作公开、透明原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 人员敬业原则
答案：D
？（ ）
A: 对高级管理人员的日常监管
B: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
C: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
D: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
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答案：B
28.（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 3
B: 2
C: 1
D: 5
答案：B
，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
A: 约见谈话
B: 公开谴责
C: 电话提示
D: 行政处罚
答案：D
，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（ ）。
A: 保本型基金
B: 债券型基金
C: 混合型基金
D: 股票型基金
答案：C
（ ）。
A: 独立性
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B: 客观性
C: 健全性
D: 相互制约
答案：B
，可以分为（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 基金收益分配原则和执行方式
B: 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
C: 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D: 基金运作方式
答案：A
34.（2017年真题）某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A: 买基金，送保险
B: 客户现场购买，发放现金红包
C: 当日购买基金，手续费先收再返
D: 网银申购基金，手续费8折优惠
答案：D
35.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。