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教师精编基金从业资格认证精品题库附答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。
A: 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人
B: 私募基金的合格投资者累计不得超过100人
C: 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
D: 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者
答案：D
（ ）。
A: 直接投资金融工具
B: 分散投资于股票债券
C: 大部分资产投资于“一篮子”基金
D: 大部分资产投资于“一篮子”股票
答案：C
( )。
A: 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B: 现金
C: 可转换债券
D: 期限在1年以内(含1年)的债券回购
答案：C
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4.(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
A: 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
B: 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
C: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
D: 基金资产的资金来源发生了重大变化
答案：C
，在中国香港的称谓是（ ）。
A: 共同基金
B: 集合投资计划
C: 单位信托基金
D: 证券投资信托基金
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
B: 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
C: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
D: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
答案：B
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7.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A: 本人、直系亲属
B: 本人、配偶
C: 本人、配偶、利害关系人
D: 本人、父母、配偶
答案：C
8.（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A: 基金管理人
B: 注册登记机构
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：A
、赎回清单公告内容不包括（ ）。
A: 最小申购
B: 现金替代
C: 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
D: 基金份额总值
答案：D
（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 4
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B: 2
C: 3
D: 5
答案：C
、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）
A: 研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
B: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D: 硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
答案：C
（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：D
（ ）。
A: 法规许可的行为
B: 需要事先向监管部门申请的事项
C: 基金宣传推介的禁止行为
D: 基金管理公司可自主决策的事项
答案：C
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，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。
A: 持证上岗
B: 持续学习
C: 具有本科以上学历
D: 审慎开展执业活动
答案：C
（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A: 3%；15元
B: 3%；5元
C: %；15元
D: %；5元
答案：D
16.(2017年)基金的自律组织主要包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
A: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B: 办理与基金托管相关的信息披露事项
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C: 计算并公告基金资产份额净值
D: 按规定召集基金份额持有人大会
答案：C
，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
A: 基金管理人
B: 基金发行人
C: 基金托管人
D: 基金持有人
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，必须向（ ）提交相关文件。
A: 中国人民银行
B: 中国银监会
C: 中国证监会
D: 中国保监会
答案：C
21.(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 未知价交易原则
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B: 金额申购原则
C: 份额赎回原则
D: 确定价原则
答案：A
（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A: %
B: %
C: 10%
D: 1%
答案：B
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
B: 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
C: 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集
D: 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
答案：A
，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: 1%
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B: %
C: %
D: %
答案：C
（ ）。
A: 操作风险
B: 文化与自然
C: 执行不力
D: 决策失误
答案：B
（ ）的单位和个人。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
B: 基金代销机构对基金管理人
C: 基金管理人对基金代销机构
D: 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
答案：D
,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 中结算公司
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B: 基金管理人指定的证券公司
C: 深圳证券交易所
D: 上海证券交易所
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 建立投资风险评估与管理制度
B: 建立科学的投资管理业绩评价体系
C: 健全投资决策授权制度
D: 建立科学的交易绩效评价体系
答案：D
，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
A: 基金售中服务
B: 基金售前服务
C: 基金理财服务
D: 基金售后服务
答案：B
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《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A: 办理基金备案手续
B: 安全保管基金财产
C: 按照规定召集基金份额持有人大会
D: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
答案：A
《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
A: 10
B: 3
C: 4
D: 5
答案：D
34.（2017年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A: 20日；6个月
B: 20个工作日；3个月
C: 30日；3个月
D: 20个工作日；6个月
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: %时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B: %时，基金管理人应该暂停接受赎回