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完整版基金从业资格认证题库【典型题】
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金持有人是基金投资的受益人
B: 基金持有人是基金的出资人
C: 基金持有人是基金资产的所有者
D: 基金持有人是基金的管理人
答案：D
2.(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
A: 持有时间越长，适用的赎回费率越低
B: 赎回以份额申请
C: 申购可采用分期缴款方式
D: 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
B: 主要股东最近3年没有违法记录
C: 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
D: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
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答案：C
（ ）。
A: 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B: 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C: 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
D: 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
答案：D
5.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 愿意承受的风险
B: 不同资产规模
C: 不同收益预期
D: 风险承受能力
答案：D
（ ）的不同，证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。
A: 基金存续期
B: 法律形式
C: 基金规模
D: 投资理念
答案：B
7.(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
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A: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
B: 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
C: 是从事基金投资顾问活动的机构
D: 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
答案：D
（ ）。
A: 保障
B: 基础
C: 前提
D: 关键
答案：C
9.(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。
A: 20%
B: 30%
C: 80%
D: 50%
答案：D
（ ）是风险资产投资可承受的最高损失限额。
A: 最低目标价值
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B: 现时净值
C: 安全垫
D: 价值底线
答案：C
11.(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
A: 基金发售人
B: 投资本人
C: 基金管理人
D: 基金代销机构
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 应遵守基金销售的相关规定
B: 对基金产品进行收益承诺
C: 基金营绡应提供持续的服务
D: 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
答案：B
13.(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是（ ）。
A:
B: 赎回总金额为20035元
C: 赎回费用为100元
D: 归入基金资产的赎回费收入为25元
答案：A
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,错误的是（ ）。
A: 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C:
D: 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
答案：C
（ ）亿元人民币。
A: 5
B: 1
C: 2
D: 3
答案：B
（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A: T
B: T+1
C: T+2
D: T+3
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
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答案：C
( )。
A: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
D: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
答案：D
（ ）。
A: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B: 在临时报告中披露偏离度信息
C: 在投资组合报告中披露偏离度信息
D: 以上都是
答案：D
（ ）。
A: 股票基金
B: ETF
C: 保本基金
D: 基金中的基金
答案：A
（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 必须具备相关的基金从业经验
B: 取得基金从业资格
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C: 由所在机构进行执业注册登记
D: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
答案：A
：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
A: 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B: 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理
C: 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
D: 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
答案：B
23.（2017年真题）关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
D: 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
答案：C
（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
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A: 地理范围
B: 交易场所
C: 交易标的
D: 交易市场
答案：A
25.（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A: 上市开放式基金
B: 在岸基金
C: QDII基金
D: 主动型基金
答案：A
26.（ ）不属于公司员工违反忠实义务的行为。
A: 勤勉尽责，遵守公司章程
B: 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C: 参与任何操纵市场的行为
D: 以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户
答案：A
27.(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A: 公正性原则
B: 独立性原则
C: 成本收益原则
D: 专业性原则
答案：C
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金投资者是基金公司的股东
B: 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
C: 依据基金合同成立
D: 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
答案：C
( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 5;3
B: 2;1
C: 3;2
D: 2;3
答案：C
30.(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。
A: 登载单位或者个人的名称、地址
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 违规承诺收益或者承担损失
D: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：A
31.（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2003
B: 2000
C: 2001
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D: 2002
答案：D
32.（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
33.（2017年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
A: %时需要披露基金临时报告
B: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
C: ％需要披露基金临时报告
D: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
答案：C
，基金募集申请的注册由（ ）决定。
A: 中国证监会
B: 专家评审会
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案：A