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2023年最新基金从业资格师大全含答案【黄金题型】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。
A: 合理性、准确性、完整性
B: 真实性、准确性、完整性
C: 真实性、准确性、合理性
D: 真实性、合理性、完整性
答案：B
（ ）。
A: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
B: 进行基金财产清算
C: 分享基金财产收益
D: 参与分配后清算后的剩余基金财产
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度
B: 相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面
C: 从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
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D: 从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约
答案：C
( )。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金市场服务机构
D: 基金托管人
答案：C
，必须以（ ）为本。
A: 客户至上
B: 忠诚尽责
C: 诚实守信
D: 保守秘密
答案：C
6.(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。
A: 被动型基金
B: 公募基金
C: 私募基金
D: 主动型基金
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
A: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务
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B: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
C: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用
D: 代销机构支付的各项成本及费用
答案：D
，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。
A: 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
B: 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
C: 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
D: 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
答案：A
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
C: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：C
，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.
A: 二分之一
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B: 三分之二
C: 四分之三
D: 三分之一
答案：B
11.(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。
A: 固定比例投资组合保险策略
B: 对冲保险策略
C: 浮动比例投资组合保险策略
D: 衍生金融工具
答案：D
，下列说法正确的是（ ）
A: 在基金份额析算日之前可以办理申购
B: 申购赎回申请提交后可以撒销
C: ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
D: 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
C: 债券基金没有固定的到期日
D: 债券基金的收益不如债券的利息固定
答案：B
，起核心作用的是（ ）。
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A: 基金份额持有人
B: 基金管理人和基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
( )。
A: 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
B: 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
C: 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
D: 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
答案：B
（ ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 分散投资、混业管理
B: 组合投资、专业管理
C: 分散投资、专业管理
D: 组合投资、混业管理
答案：B
( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为（ ）。
A: 股票基金和债券基金
B: 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金
C: 公司型基金和契约型基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：B
19.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
A: 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
B: 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
C: 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D: 公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
答案：A
（ ）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A: 一种
B: 至少一种
C: 至少两种
D: 至少三种
答案：B
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（ ）标准进行的分类。
A: 投资对象
B: 法律形式
C: 资金募集方式
D: 运作方式
答案：C
、赎回主要原则为（ ）。
A: 份额申购、金额赎回
B: 已知价交易原则
C: 份额申购、份额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B: 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C: 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
D: 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
答案：D
，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
A: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B: 在临时报告中披露偏离度信息
C: 在投资组合报告中披露偏离度信息
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D: 在基金托管协议中披露偏离度信息
答案：D
（ ）的单位和个人。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。
A: 资产支持计划业务
B: 私募基金
C: 公募证券投资基金
D: 保险资产管理产品业务
答案：B
（ ）。
A: 规范性
B: 适用性
C: 广泛性
D: 持续性
答案：C
（ ）。
A: 收益保证
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B: 风险保证
C: 本金保证
D: 红利保证
答案：B
( )。
A: 有价证券
B: 工业
C: 信息产业
D: 农业
答案：A
（ ）。
A: 用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议
B: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
C: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
D: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
答案：A
（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
C: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D: 建立信息披露风险责任制
答案：D
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，可以分为（ ）。
A: 现货市场和期货市场
B: 货币市场和资本市场
C: 票据市场和证券市场
D: 票据承兑市场和贴现市场
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
B: 公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
C: 公司会计与基金会计不能同时兼任
D: 不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立
答案：B
( )。
A: 基金年度、半年度、季度报告
B: 基金份额上市交易公告书
C: 基金合同和基金份额发售公告
D: 基金资产净值和份额净值公告
答案：C
，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。
A: 基金的后台管理
B: 基金的投资管理
C: 基金的市场营销
D: 基金的自律监管