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2023年基金从业资格师完整题库含下载答案
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
B: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
C: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
D: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
答案：A
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
B: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C: 登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
答案：A
（）
A: 证券公司
B: 独立基金销售机构
C: 商业银行
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D: 基金管理公司
答案：D
，下列披露内容错误的是（ ）。
A: 报告期内偏离度的简单平均值
B: 报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数
C: 报告期内偏离度的最低值
D: 报告期内偏离度的最高值
答案：A
《证券投资基金法》于（ ）开始施行。
A: 2003年7月14日
B: 2002年8月1日
C: 2005年1月1日
D: 2004年6月1日
答案：D
（ ）。
A: 淄博基金
B: 基金金泰
C: 天骥基金
D: 基金开元
答案：A
（ ）。
A: 等于基金份额面值加当日收益
B: 随基金收益率变化而变动
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C: 随机变动
D: 保持不变
答案：D
，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务隔离制度。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金结算机构
答案：C
9.（2016年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A: 客户至上
B: 安全第一
C: 专业规范
D: 有效沟通
答案：B
10.(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。
A: 基金代销机构的日常监管
B: 公司治理和内部控制的日常监管
C: 开放式基金信息披露的日常监管
D: 基金托管人员的日常监管
答案：D
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，不正确的是（ ）。
A: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
B: 基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C: 在我国，基金的信息披露具有强制性
D: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 性质不同
B: 风险特性不同
C: 收益不同
D: 信息披露程度相同
答案：D
，下列表述错误的是()。
A: 需要披露前10名债券明细
B: 需要披露前10名股票明细
C: 需要披露按券种分类的债券投资组合
D: 需要披露按行业分类的股票投资组合
答案：A
（ ）。
A: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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D: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
答案：C
( )。
A: 另类投资基金一般采用私募方式
B: 对冲基金即“风险对冲过的基金”
C: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
D: 私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
C: 债券基金的收益不如债券的利息固定
D: 债券基金没有确定的到期日
答案：A
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18.(2016年)（ ）是基金业协会的执行机构。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 监事会
答案：A
（ ）。
A: 评价机构
B: 份额登记机构
C: 自律管理机构
D: 监管机构
答案：C
（ ）。
A: 在不愿放弃优质项目的情况下，一些银行理财以信托、股权、基金、保险资产管理产品为通道，将资金投向债权等产品
B: 多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系，如果委托机构主动管理缺失，通道机构尽职调查能力不足，发生损失时也容易出现责任推诿
C: 嵌套产品结构复杂，底层资产难以穿透，一旦发生风险，将影响各参与机构，增加风险传递的可能性，加剧市场波动
D: 一些互联网平台、民间理财等未受到有效监管的非金融机构与金融机构合作进行产品嵌套，风险不容忽视
答案：A
，表述正确的包括（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 注册资本不低于3亿元人民币
B: 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
C: 净资产和资本充足率符合有关规定
D: 设有专门的基金托管部门
答案：A
23.（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
A: 时代性
B: 约束性
C: 具体性
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D: 继承性
答案：D
（ ）的方式。
A: 份额申购、金额赎回
B: 金额申购、份额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 金额申购、金额赎回
答案：C
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 金额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：A
（ ）。
A: 保护投资人利益
B: 保护基金管理人利益
C: 规范证券投资基金活动
D: 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
A: 交易场所
B: 资金募集方式
C: 运作方式
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D: 法律形式
答案：C
29.（2016年真题）下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
A: 金额申购原则
B: 未知价交易原则
C: 份额赎回原则
D: 确定价原则
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B: 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
C: 分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
D: QDII基金份额只能用人民币认购
答案：D
( )年。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 15
答案：D
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（ ）。
A: 避险策略基金能保证本金安全
B: 避险策略基金不存在本金损失
C: 股东不直接参与基金财产的投资运作
D: 货币基金等同于银行存款
答案：C
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
34.（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
B: 建立有效的投资流程和投资授权制度
C: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D: 对宣传推介材料进行合规审核