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完整版基金专业资格认证通用题库精品（完整版）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
A: 业务与信息隔离原则
B: 股东诚信与合作原则
C: 公司独立运作原则
D: 制衡原则
答案：B
（ ）,简单来讲即货币资金的融通。
A: 金融
B: 理财
C: 融资
D: 投资
答案：A
3.（ ），10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。
A: 1999年12月30日
B: 1990年12月30日
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C: 2001年12月31日
D: 2000年12月31日
答案：A
，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
A: 连续三次;5日
B: 连续三次;10日
C: 连续两次;10日
D: 连续两次;5日
答案：C
（）。
A: ETF
B: LOF
C: 伞形基金
D: 保本基金
答案：A
、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
A: 公司
B: 管理层
C: 股东
D: 持有人利益
答案：D
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（ ）。
A: “老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
B: “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等
C: 基金的发起运作普遍不规范
D: 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
答案：C
8.（2017年真题）《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。
A: 控制活动
B: 信息与沟通
C: 外部监管
D: 目标设定
答案：C
9.(2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，我国基金主要代销机构不包括（ ）。
A: 基金销售公司
B: 财务公司
C: 证券公司
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D: 保险公司
答案：B
11.（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
A: 2014
B: 2012
C: 2015
D: 2013
答案：C
，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A: 基金资产总值和基金资产净值
B: 基金资产净值和基金份额净值
C: 基金份额净值和基金累计份额净值
D: 基金资产净值和基金累计份额净值
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：A
14.“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（ ）。
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A: 服务性
B: 持续性
C: 规范性
D: 专业性
答案：C
15.(2017年)关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（ ）。
A: 监管机构
B: 营利性社会组织
C: 行政机关
D: 行业的自律性组织
答案：D
，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）
A: 3,2/3
B: 2,1/3
C: 2,2/3
D: 3,1/3
答案：D
、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A: %
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B: %
C: %
D: 1%
答案：B
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
A: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
B: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
C: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
答案：C
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20.（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与销售代理人
B: 基金份额持有人与基金份额持有人
C: 基金份额持有人与基金管理人
D: 基金份额持有人与注册登记人
答案：C
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，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 10元人民币
B: 1元人民币
C: 1份基金份额
D: 10份基金份额
答案：B
，下列合规的是（ ）。
A: 登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B: 预测基金业绩
C: 承诺保底或本金不受损失
D: 转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
答案：A
24.(2016年)人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判（ ）
A: 市场竞争
B: 盈利预期
C: 股票基金净值
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D: 财务状况
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 运作形式灵活
B: 客户人数较少
C: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D: 不面向公众发行
答案：C
26.《证券投资基金销售管理办法》规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A: 证券登记结算公司
B: 基金管理人
C: 监管机构
D: 基金托管人
答案：B
（ ）日内，编制完成基金年度报告。
A: 30
B: 90
C: 45
D: 60
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。
A: 审慎开展执业活动
B: 持续学习
C: 客户利益最大化
D: 持证上岗
答案：C
，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 30日
B: 10日
C: 7日
D: 20日
答案：A
( )方式。
A: 证券认购
B: 基金份额认购
C: 股票份额认购
D: 金额认购
答案：D
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，以下描述不正确的是（ ）。
A: 申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
B: 申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
C: 申购、赎回申请提交后不得撤销
D: 我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
答案：D
33.（2017年真题）关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
C: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
D: 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
答案：B
。下列不属于外部风险的是（ ）。
A: 宏观经济周期导致的整体行业风险
B: 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
C: 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
D: 火山地震等地质条件导致的风险
答案：C