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教师精编基金从业资格认证最新题库带答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。
A: 基金注册登记机构
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 召集持有人大会的基金份额持有人
答案：A
2.（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 合规审核
B: 合规政策
C: 合规培训
D: 合规文化
答案：B
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 90%
B: 80%
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C: 60%
D: 70%
答案：A
（ ）等特点。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A: 6个月
B: 2年
C: 3年
D: 1年
答案：C
（ ）。
A: 研究工作
B: 全面工作
C: 日常工作
D: 投资工作
答案：D
7.(2016年)我国首只ETF是（ ）。
A: 上证50ETF
B: 综合指数ETF
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C: 上证100ETF
D: 行业指数ETF
答案：A
，其中属于信用风险的是（ ）。
A: 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离
B: 投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金
C: 投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
D: 由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
( )进行。
A: 基金估值机构确认的数据
B: 注册登记机构确认的数据
C: 基金销售机构确认的数据
D: 基金托管机构确认的数据
答案：B
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（ ）。
A: 董事长
B: 总经理
C: 监事长
D: 督察长
答案：B
，其特征是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
13.（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。
A: 转换费用
B: 申购费用
C: 销售服务费用
D: 赎回费用
答案：C
,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
A: 基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金
B: 基金A和基金B都是封闭式基金
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C: 基金A和基金B都是开放式基金
D: 基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
答案：A
，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年
A: 1000；2
B: 1000；3
C: 3000；2
D: 3000；5
答案：B
，以下描述错误的是（ ）。
A: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B: 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
C: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
D: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
（ ）。
A: 主要会计政策
B: 关联方关系及其交易
C: 投资组合重大变动
D: 基金资产负债表日后非调整事项的说明
答案：C
18.(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
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A: 基金份额的募集与客户服务
B: 基金份额的注册登记
C: 基金的估值
D: 基金的信息披露
答案：A
（ ）。
A: 基金合同摘要
B: 基金托管人报告
C: 基金持有人结构
D: 基金募集情况与上市交易安排
答案：B
（ ）。
A: 有效性原则
B: 独立性原则
C: 成本效益原则
D: 考察性原则
答案：D
，货币市场基金的偏离度信息不包括。（ ）
A: 偏离度的最高值
B: 偏离度绝对值的加权平均值
C: ％～％间的次数
D: 偏离度的最低值
答案：B
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（ ）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
A: 普通合伙人
B: 国有独资公司
C: 股份有限公司
D: 有限责任公司
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 有效性原则
B: 成本效益原则
C: 相互依赖原则
D: 健全性原则
答案：C
( )。
A: 揭示市场风险
B: 深度挖掘客户需求
C: 研究市场行情
D: 利用平时时常走访收集的客户营销资料
答案：B
（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
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，可以将基金分为（ ）。
A: 主动型基金与被动型基金
B: 公募基金与私募基金
C: 封闭式基金与开放式基金
D: 契约型基金与公司型基金
答案：B
、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A: 基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
B: 按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
C: 基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
D: 可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
答案：C
，下列合规的是（ ）。
A: 承诺保底或本金不受损失
B: 转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
C: 预测基金业绩
D: 登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
答案：D
（ ）。
A: 互换协议
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B: 期权合约
C: 远期合约
D: 金融债券
答案：D
30.（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。
A: 1分钟
B: 10秒
C: 5秒
D: 15秒
答案：C
31.（2018年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B: 基金销售机构负责设立和维护
C: 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D: 基金注册登记机构负责设立和维护
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金持有人是基金资产的所有者
B: 基金持有人是基金的管理人
C: 基金持有人是基金的出资人
D: 基金持有人是基金投资的受益人
答案：B
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33.（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 公司经理层
B: 公司管理层
C: 合规与风险控制部
D: 各业务部门
答案：A
（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T+1日
B: T日
C: T+2日
D: T-1日
答案：A
，（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A: 专业性原则
B: 协调性原则
C: 公正性原则
D: 客观性原则
答案：D
( )。
A: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险