文档介绍：该【2023年最新基金资格考试及答案【历年真题】 】是由【闰土】上传分享，文档一共【45】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金资格考试及答案【历年真题】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最新基金资格考试完整题库有答案
第I部分 单选题（150题）
，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
A: 证券业协会
B: 基金业协会
C: 证监会
D: 银监会
答案：B
2.（ ）不属于封闭式基金的特点。
A: 没有赎回压力
B: 基金份额固定
C: 资金可用于长期投资
D: 扩展能力较大
答案：D
3.（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A: 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B: 公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
C: 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
答案：B
4. 关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。
A: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
B: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
C: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: 具有2年以上证券投资管理经历
B: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C: 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D: 可以没有基金从业资格
答案：B
《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A: 50%
B: 80%
C: 60%
D: 100%
答案：B
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
7. 关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。
A: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
B: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
D: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
答案：B
，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：A
（ ）。
A: 基金公司
B: 证券公司
C: 商业银行
D: 证券投资咨询机构
答案：A
( )。
A: 保本型基金
B: 股票型基金
C: 债券型基金
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 货币市场基金
答案：B
（ ）。
A: 基金份额持有人大会的召开
B: 基金管理人或基金托管人变更
C: 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D: 延长基金合同期限
答案：C
12.（ ）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
A: 董事会
B: 监事会
C: 经理
D: 股东会
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D: 报证监局时应随附电子文档
答案：C
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。
A: 部分缴款；半数
B: 全额缴款；半数
C: 全额缴款；全额
D: 部分缴款；全额
答案：C
15.(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。
A: 监督检查基金信息的披露情况
B: 进行基金注册登记
C: 办理基金备案
D: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
答案：B
16.（2016年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
A: 利益共享、风险共担
B: 严格监管、信息透明
C: 组合投资、分散风险
D: 集中托管、保障安全
答案：D
17.(2016年)中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 集合理财、专业管理
B: 利益共享、风险共担
C: 独立托管、保障安全
D: 组合投资、分散风险
答案：D
，认购资金在募集期间产生的利息为10元，%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A:
B:
C: 58930
D: 58920
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 法律及监管框架、监管能力有待完善和提高
B: “卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成
C: 核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善
D: 与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A: 3%；5元
B: %；5元
C: %；15元
D: 3%；15元
答案：B
，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
A: 华安创新
B: 基金开元
C: 天骥基金
D: 淄博基金
答案：C
、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 另类投资基金
B: 风险投资基金
C: 证券投资基金
D: 对冲基金
答案：D
，以下说法错误的是（ ）
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人
B: 必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
C: 应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
D: 应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
答案：A
25.（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。
A: 新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
B: 原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
C: 新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
D: 基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
答案：C
，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（ ）。
A: 股票投资风险委员会
B: 运营风险委员会
C: 信用风险委员会
D: 操作风险委员会
答案：B
（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A: 全体董事
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 合规管理部门
C: 全体监事
D: 总经理
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
D: 公募基金和私募基金
答案：B
29.(2016年)我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。
A: 金融债券基金
B: 普通债券型基金
C: 可转债基金
D: 标准债券型基金
答案：A
，可以收取( )。
A: 手续费
B: 申购费
C: 过户费
D: 认购费
答案：B
，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 30%
B: 5%
C: 10%
D: 25%
答案：D
，错误的是（ ）
A: 基金投资者依法享受权利并承担义务
B: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
C: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
D: 基金投资者是基金公司的股东
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，以下说法错误的是（）。
A: 为市场经济体系提供有效配置资源
B: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
C: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
D: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本