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最全基金资格考试最新题库带答案（培优）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金审计机构
D: 基金管理人
答案：C
2.（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。
A: 应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
B: 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
C: 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
D: 应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
答案：A
，按交易方式主要分为（ ）。
A: 长期票据市场和短期票据市场
B: 票据正回购市场和票据逆回购市场
C: 直接交易市场和间接交易市场
D: 票据承兑市场和票据贴现市场
答案：D
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（ ）为基础。
A: 基金份额总值
B: 二级市场供求关系
C: 基金份额净值
D: 基金资产净值
答案：C
5.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 事项识别
B: 风险应对
C: 控制活动
D: 风险评估
答案：D
《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
A: 明确FOF的定义
B: 强化集中投资，防范风险
C: 减少双重收费
D: 强化FOF信息披露
答案：B
、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。
A: 基金业协会
B: 中国证监会
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C: 证券交易所
D: 基金管理公司
答案：B
（ ）信息。
A: 全部债券明细
B: 前十名债券明细
C: 前十名股票明细
D: 全部股票明细
答案：C
（ ）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A: 25%
B: 5%
C: 20%
D: 10%
答案：D
10.（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 证券登记结算机构
D: 证券交易所
答案：D
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11.( )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A: 期权基金
B: 系列基金
C: 指数基金
D: 对冲基金
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 主要股东最近3年没有违法记录
B: 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
C: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D: 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
答案：B
，以下分类不正确的是（ ）。
A: 信托公司：单一资金信托，集合资金信托
B: 证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划
C: 私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划
D: 商业银行：银行理财产品，私人银行业务
答案：C
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，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 健全性原则
B: 相互制约原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：A
，目的在于（ ）
A: 防范内幕交易
B: 防范非法拆分份额
C: 防范非法集资
D: 防范公开募集行为
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 不需要提交招募说明书
B: 需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
C: 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
D: 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
答案：A
、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（ ）原则。
A: 合规性
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B: 适时性
C: 全面性
D: 审慎性
答案：B
( )。
A: 回访投资者，解答投资者的疑问
B: 建立应急处理措施的管理制度
C: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
，这里的“法”和“规”包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 属于社会团体法人
B: 权力机构是会员大会
C: 基金托管人应当加入基金业协会
D: 会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
答案：D
21.(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。
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A: 申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中内容
B: 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
C: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D: 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
答案：B
（ ）。
A: 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
B: 财务状良好，运作规范稳定
C: 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
D: 制定了完善的资金清算流程
答案：C
23.(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
D: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
答案：D
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A: 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
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B: 工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
C: 工商注册登记所在地中国证监会派出机构
D: 主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
答案：A
25.（2017年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 相互制约原则
B: 健全性原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：C
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（ ）的方式。
A: 份额申购，金额赎回
B: 金额申购，金额赎回
C: 份额申购，份额赎回
D: 金额申购，份额赎回
答案：C
，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
A: 风险
B: 利率
C: 期限
D: 税收
答案：A
( )。
A: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
B: 投资上市交易的股票、债券
C: 从事承担无限责任的投资
D: 承销证券
答案：B
，营造（ ）的合规文化。
A: 认真、诚信、完整、规范
B: 独立、准确、客观
C: 规范、诚信、创新、和谐
D: 客观、准确、完整
答案：C
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（ ）投资工具。
A: 分散
B: 综合
C: 间接
D: 直接
答案：C
，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A: 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B: 在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C: 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D: 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案：D
（ ）
A: 具备监督资质的第三方机构
B: 中国基金业协会指定备案结算银行
C: 从事客户交易结算资金存管的指定商业银行
D: 中国人民银行指定结算银行
答案：C