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最新基金从业资格师题库大全及答案（真题汇编）
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（ ）个月的情况下，才可以不编制。
A: 3
B: 5
C: 2
D: 4
答案：C
2.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
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，错误的是（ ）。
A: 分散经营
B: 组合投资
C: 利益共享
D: 风险共担
答案：A
（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A: 中国证监会
B: 中国保监会
C: 中国银监会
D: 中国人民银行
答案：A
5.（2019年真题）证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。
A: 效益性
B: 一次性
C: 适用性
D: 灵活性
答案：C
（ ）。
A: 回避
B: 降低
C: 以上都是
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D: 共担
答案：C
( )。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
A: 基金所募集的资金在法律上具有独立性
B: 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
C: 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
D: 证券投资基金是一种直接投资工具
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 注册制主要适用于新兴资本市场国家
B: 注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查
C: 核准制对基金的募集不进行实质性审查
D: 资本市场不发达的国家一般实行注册制
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 主要股东最近3年没有违法记录
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B: 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
C: 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
D: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
答案：B
11.（2016年真题）基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 适用性
B: 服务性
C: 专业性
D: 持续性
答案：D
，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 认真、准确、客观
B: 客观、全面、准确
C: 及时、认真、高效
D: 公平、公开、公正
答案：B
（ ）。
A: 业务持续风险
B: 流动性风险
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C: 市场风险
D: 信用风险
答案：A
、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A: 股东大会
B: 监事会
C: 董事会
D: 中国证监会及相关派出机构
答案：D
，股票型基金的分类不包括（ ）。
A: 国内股票型基金
B: 全球股票型基金
C: 国外股票型基金
D: 区域股票型基金
答案：D
，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。
A: 短期政府债券
B: 房地产抵押按揭
C: 可转让存单
D: 远期合约
答案：B
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，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
A: 1000万；1年
B: 1000万；3年
C: 2000万；2年
D: 2000万；3年
答案：B
，一般采用被动式投资策略的是（ ）。
A: 上市开放式基金(LOF)
B: 交易所交易基金(ETF)
C: QDII基金
D: 基金中的基金(FOF)
答案：B
，，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A:
B:
C:
D:
答案：C
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20.(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A: 15％
B: 25％
C: 20％
D: 10％
答案：B
21.（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。
A: ％的标准收取佣金
B: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
C: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告
D: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
答案：B
( )。
A: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
C: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
D: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
答案：C
，违反基金职业道德的是（ ）。
A: 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
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B: 相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
C: 基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
D: 基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
答案：D
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
A: 协调性原则
B: 独立性原则
C: 客观性原则
D: 专业性原则
答案：A
，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（ ）。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
C: 股票基金
D: 混合基金
答案：B
，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 客观、全面、准确
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B: 客观、公正、及时
C: 真实、准确、完整
D: 真实、完整、及时
答案：A
（ ）。
A: 消除经营风险
B: 提高基金管理人的经营效益
C: 直接促进组织目标的实现
D: 降低经营风险
答案：C
（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：C
（ ）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 15个工作日
B: 15个自然日
C: 30个自然日
D: 30个工作日
答案：A
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、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A: 合并机制
B: 融合机制
C: 分离机制
D: 结合机制
答案：C
（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 3日
B: 2日
C: 5日
D: 7日
答案：A
( )元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
33.（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（ ）。
A: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用