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内部培训基金从业资格认证内部题库含答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A: 3年
B: 3个月
C: 1年
D: 5年
答案：A
（ ）。
A: 单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
B: 股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
C: 投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
D: 股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格
答案：D
（ ）。
A: 不当竞争
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B: 虚假记载
C: 误导性陈述
D: 重大遗漏
答案：B
，（ ）是市场存在的基础。
A: 道德风险
B: 信息不对称
C: 投资决策
D: 经济的发展
答案：B
，其内容应包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，必须立即向（ ）汇报。
A: 董事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 监事会
D: 股东大会
答案：A
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7.（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A: 督察长
B: 合规管理部门
C: 监事会
D: 董事会
答案：D
，可以依法办理开放式基金份额的( )。
A: 份额登记、申购和赎回
B: 认购、申购和赎回
C: 认购、场内买卖
D: 场内买卖、申购和赎回
答案：B
9.(2016年)4Ps不包括（ ）。
A: 项目（project）
B: 渠道（place）
C: 促销（promotion）
D: 价格（price）
答案：A
（ ）。
A: 风险警示内容
B: 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C: 基金托管协议的内容摘要
D: 招募说明书摘要
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答案：B
，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
（ ）。
A: 基金公司监事会
B: 基金公司股东大会
C: 基金管理公司董事会
D: 基金公司董事会
答案：B
，其发展线索主要包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：A
，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 10%
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B: 25%
C: 50%
D: 30%
答案：B
15.(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A: 15％
B: 20％
C: 10％
D: 25％
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 7
B: 10
C: 5
D: 3
答案：C
，认购资金在募集期间产生的利息为10元，%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A: 58920
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B:
C:
D: 58930
答案：C
18.(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
A: 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
B: 制定行业自律规则
C: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
D: 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
答案：C
，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 以上都是
D: 独立性原则
答案：B
（ ）。
A: 内部环境
B: 风险披露
C: 目标设定
D: 风险应对
答案：B
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21.(2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
B: 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
C: 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
D: 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
答案：D
《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 证券交易所
B: 中国基金业协会
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会
答案：D
（ ）。
A: 管理风险
B: 巨额赎回风险
C: 市场风险
D: 合规风险
答案：B
，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A: 《证券投资基金管理办法》
B: 《证券法》
C: 《开放式证券投资基金办法》
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D: 《证券投资基金法》
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 有利于提高证券市场的效率
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 能有效防止信息滥用
D: 能有效保障投资者的收益
答案：D
27.（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
B: 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
C: 投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
D: 投资者首次购买某只基金份额的行为
答案：A
（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
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A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：A
（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国银监会
D: 工商局
答案：B
、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A: 提供长期投资
B: 直接向工商企业提供信贷资金
C: 将储蓄资金转化为生产资金
D: 购买大量消费品
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答案：C
（ ）办理。
A: 证券公司
B: 注册登记机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
A: 基金托管协议
B: 基金的招募说明书
C: 基金合同
D: 法律意见书
答案：D
（ ）。
A: 存管
B: 结算
C: 登记过户
D: 会计核算
答案：D
35.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: LOF