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内部基金从业资格师精选题库【轻巧夺冠】
第I部分 单选题（150题）
（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：A
2.（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
A: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
B: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
C: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
答案：B
（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A: 本金
B: 保本基金到期收益总和
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C: 安全垫
D: 投资组合现时净值
答案：C
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。
A: 部门经理
B: 高级管理人员和督察长
C: 部门经理和督察长
D: 营业部负责人
答案：B
，下列不属于披露内容上的是（ ）。
A: 规范性原则
B: 准确性原则
C: 真实性原则
D: 及时性原则
答案：A
6.(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 合同自签署之日成立并生效
B: 合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
C: 合同自完成基金备案手续后成立并生效
D: 合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
答案：B
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7.(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C: 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
D: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
答案：B
9.(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。
A: 30
B: 15
C: 5
D: 45
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 集合信托计划的委托人应当为合格投资者
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B: 集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位
C: 集合信托计划的信托期限不少于3年
D: 参与信托计划的委托人为唯一受益人
答案：C
，可以将股票基金分为（ ）。
A: 小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金
B: 成长型股票基金和价值型股票基金
C: 收益型股票基金和价值型股票基金
D: 离岸基金和在岸基金
答案：B
12.（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
A: 只有基金管理人才能开展基金投资者保护
B: 投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
C: 各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
D: 用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
答案：A
。（ ）
A: 运作费用
B: 基金投资基本要素
C: 基金运作方式
D: 基金持有人大会
答案：D
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14.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
A: 基金投资者
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：C
，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
A: 分析营销环境
B: 提高专业化水平
C: 分析投资者的真实需求
D: 设计营销组合
答案：C
，以下说法错误的是（ ）
A: 合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B: 合规人员可以仅依据自述认定事实
C: 合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
D: 合规人员应避免出现与业务人员合谋
答案：B
，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A: 合规管理部门的功能和职责
B: 合规管理部门的薪资待遇
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C: 合规管理部门的权限
D: 合规负责人的合规管理职责
答案：B
( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 面临巨额赎回风险
B: 是一种长期投资工具
C: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
D: 主要功能是分散投资
答案：A
20.(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
A: 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
B: 分为股权类金融资产和其他衍生品资产
C: 金融资产是无形的，没有明确的价值
D: 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
答案：D
（ ）等。
A: 净值公告
B: 定期公告
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C: 上市交易公告书
D: 以上都是
答案：D
，（ ）属于基金定期报告。
A: 基金年度报告
B: 公开说明书
C: 澄清公告
D: 基金持有人大会决议
答案：A
( )。
A: 基本管理制度
B: 部门业务规章
C: 内部控制大纲
D: 法律规范
答案：D
24.（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
A: 基金资产和公司资产独立运作
B: 基金会计担任公司会计
C: 不同基金的资产分别核算
D: 重要业务部门和岗位物理隔离
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
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B: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
D: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
B: 开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
C: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
D: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
答案：C
27.（2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（ ）。
A: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
B: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
C: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
D: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
答案：B
28.（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。
A: I、II
B: II、IV
C: I、II、IV
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D: I、II、III
答案：C
29.(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
A: 德国
B: 法国
C: 美国
D: 英国
答案：D
30.（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A: 董事会
B: 总经理
C: 督察长
D: 股东
答案：A
31.(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A: T+1
B: T+2
C: T+5
D: T+3
答案：A
32.（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
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A: 全球股票基金
B: 国外股票基金
C: 国际股票基金
D: 国内股票基金
答案：A
33.(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
A: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
C: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
D:
答案：D
( )。
A: 股票保险策略
B: 营销保险策略
C: 对冲保险策略
D: 债券保险策略
答案：C
35.（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。
A: 基金托管协议
B: 基金合同