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内部基金从业资格师最新题库附答案【基础题】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。
A: 设立私募基金管理机构需经证监会审批
B: 发行私募基金不设行政审批
C: 发行私募基金需经中国基金业协会审批
D: 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
答案：B
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A: 独立董事
B: 督察长
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
3.（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A: 股票
B: 债券
C: 衍生金融工具
D: 基金
答案：C
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4.（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 合规风险
B: 操作风险
C: 信用风险
D: 内部风险
答案：A
，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
A: 专业管理
B: 内部运作
C: 独立托管
D: 组合投资
答案：B
，错误的是()。
A: 必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
B: 应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
C: 各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D: 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
答案：B
，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
A: 投资管理制度
B: 信息披露制度
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C: 信息技术管理制度
D: 管理日志
答案：D
，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B: 基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
D: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
答案：A
（ ）。
A: 消费者剩余最大化
B: 客户满意度最大化
C: 保障公司为客户提供服务的持续性
D: 利润最大化
答案：B
10.（ ）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 1999年12月
B: 1999年3月
C: 2001年9月
D: 2002年2月
答案：D
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（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：D
（ ）投资或活动。
A: 未上市交易的股票
B: 向基金管理人、基金托管人出资
C: 上市交易的股票、债券
D: 承销证券
答案：C
（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《证券交易法》；《投资顾问法》
B: 《投资公司法》；《投资顾问法》
C: 《证券法》；《投资公司法》
D: 《证券交易法》；《证券法》
答案：B
14.(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 中国证监会
C: 中国各证券交易所
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D: 中结算有限公司
答案：A
，不正确的是( )。
A: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
B: 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C: 在我国，基金的信息披露具有强制性
D: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
答案：D
16.（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
B: 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
C: 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D: 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
答案：B
17.（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
18.（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
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A: 2012年6月
B: 2004年12月
C: 2007年7月
D: 2001年8月
答案：A
，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
A: 基金产品间利益输送
B: 基金管理人挪用基金财产
C: 基金经理恶意砸盘
D: 基金业绩排名靠后
答案：D
20.（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
C: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
答案：D
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+1；T+2
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B: T；T+1
C: T+2；T+3
D: T+3；T+7
答案：A
（）。
A: 信息技术部
B: 以上选项都正确
C: 清算部
D: 监察稽核部
答案：D
23.（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B: 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
C: 基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D: 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
答案：C
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A: 1/4
B: 1/2
C: 3/4
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D: 1/3
答案：B
（ ）的重要保障。
A: 保护基金管理人利益、确保基金收益
B: 保护投资者利益、确保基金收益
C: 保护投资者利益、确保基金安全运作
D: 保护基金管理人利益、确保基金安全运作
答案：C
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。
A: 10
B: 15
C: 30
D: 45
答案：D
（ ）。
A: 实物的融通
B: 虚拟资产的融通
C: 互联网金融的融通
D: 货币资金的融通
答案：D
（ ）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
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A: 20个工作日
B: 30个工作日
C: 7个工作日
D: 10个工作日
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B: 无需披露内部监察报告
C: 无需披露最近3年每年的净值增长率
D: 不需要审计
答案：A
30.（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
B: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
C: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
D: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
答案：B
，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 12
B: 24
C: 6
D: 3
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答案：C
，以下表述错误的是()。
A: 董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
B: 董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C: 根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D: 批准公司合规管理部门的设置及其职能
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
B: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
D: 报证监局时应随附电子文档
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B: 可以进行套利交易
C: 本质上是一种指数基金
D: 会出现大幅折价或溢价交易现象
答案：D