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基金从业资格师精品题库新版
第I部分 单选题（150题）
，表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育等同于投资咨询
B: 投资者教育有一个固定的模式
C: 不存在广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代
答案：C
《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A: 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
B: 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
C: 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
D: 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
答案：B
3.（2016年真题）中国证监会的职责不包括（ ）。
A: 办理基金备案
B: 监督检查基金信息的披露情况
C: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
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D: 进行基金注册登记
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
5.（2016年真题）基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A: 投资管理人员
B: 监事
C: 咨询服务人员
D: 董事
答案：C
6.（2017年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A: 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
B: 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C: 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D: 内部控制制度应覆盖公司所有人员
答案：B
（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
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A: 30
B: 90
C: 60
D: 180
答案：B
8.（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A: 金融机构
B: 政府
C: 居民
D: 企业
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：C
（ ）。
A: ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法
B: ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票
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C: 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
D: ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行
答案：C
11.（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
12.（ ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
A: 储蓄类资产
B: 金融资产
C: 融资类资产
D: 金融服务机构
答案：B
13.（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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14.（ ）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
A: 投资者权益保护
B: 资产配置教育
C: 投资产品教育
D: 投资决策教育
答案：A
、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 编制中期和年度基金报告
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 办理基金备案手续
D: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
答案：B
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3
B: 10
C: 5
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D: 20
答案：C
，持有时间为1年半，%。 0元，则其赎回费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：D
19.（2020年真题）关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确
B: 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确
C: 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误
D: 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误
答案：D
，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A: 中等风险
B: 高风险
C: 中高风险
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D: 低风险
答案：D
（ ）。
A: 《基金管理公司管理办法》
B: 《基金运作管理办法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券法》
答案：D
，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
( )。
A: 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B: 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
C: 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
D: 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
答案：C
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，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。
A: 向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金
B: 向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益
C: 向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率
D: 向投资者承诺其本金不受损失
答案：A
25.（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 建立科学的交易绩效评价体系
B: 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C: 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
D: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：C
，下列表述正确的是（ ）。
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A: 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
B: 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
C: 契约型证券投资基金不具有独立法人地位
D: 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
答案：C
28.（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 2
答案：D
29.（ ）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
A: 基金宣传推介材料
B: 半年度报告
C: 季度报告
D: 年度报告
答案：A
30.（2016年真题）下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
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B: 基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
C: 资金结算分清算和交收两个环节
D: 货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户
答案：A
31.(2016年)我国基金监管的目标不包括（）。
A: 保证基金管理公司不倒闭
B: 保护投资者的利益
C: 保护市场的公平、效率和透明
D: 规范证券投资基金活动
答案：A
（ ）。
A: 推介符合适用性原则的基金
B: 定期提供产品净值信息
C: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：A
，承担复核责任的是（ ）。
A: 会计师事务所
B: 证券投资基金
C: 基金托管人
D: 基金管理公司
答案：C