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教师精编基金从业资格师精品题库及答案【考点梳理】
第I部分 单选题（150题）
，起核心作用的是（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金管理人和基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
B: 根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C: 根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
D: 根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
答案：B
，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。
A: %；75%
B: %；全额
C: %；全额
D: %；75%
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答案：B
，安排（ ）分管合规管理部的工作。
A: 独立董事
B: 总经理
C: 基金经理
D: 督察长
答案：D
5.（2016年真题）下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
A: 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
B: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
C: 在我国，基金的信息披露具有强制性
D: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B: 公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化
C: 风险业绩评估小组应定期提供评估报告
D: 风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 道德在调整范上对法律具有补充作用
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B: 道德与法律都是行为规范
C: 法律对道德传播具有促进作用
D: 道德规范都可以转换为法律规范
答案：D
（ ）年。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 3
答案：B
（ ）。
A: 出具监管警示函
B: 罚款
C: 提示改正
D: 暂停办理相关业务
答案：B
（ ）。
A: 配备足够的专业人员
B: 相应的薪酬管理制度
C: 具备履职能力的专业人员
D: 建立合规统一的考核方式
答案：D
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11.（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。
A: 不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
B: 防止证券市场过度投机
C: 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
D: 促进证券市场合理定价
答案：C
，错误的是( )。
A: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
B: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
C: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
D: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
答案：A
，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
A: 筹资
B: 融资
C: 基金
D: 投资
答案：D
14.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
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A: 风险较小
B: 降低成本
C: 强大的扩张功能
D: 简化管理
答案：A
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 检查公司的财务
D: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 认购的结果要到基金募集结束后才能确认
B: 正式受理的认购申请不得撤销
C: 认购通常采用份额认购方式
D: 认购通常采用金额认购方式
答案：C
（ ）为基础。
A: 二级市场供求关系
B: 基金资产净值
C: 基金份额总值
D: 基金份额净值
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答案：D
、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金监管机构
D: 基金管理人
答案：A
19.（2017年真题）证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
A: 在交易结束前15分钟计算并公布
B: 在交易时间内实时计算并公布
C: 在次日开市前15分钟计算并公布
D: 在当日开市前15分钟计算并公布
答案：B
20.(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A:
B:
C: 50
D: 135
答案：B
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，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。
A: 80％
B: 50％
C: 90％
D: 30％
答案：C
22. 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）
A: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
C: 基金合同中约定净值的计算方式和披露方式
D: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
答案：D
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 合规与风险管理委员会
B: 股东大会
C: 董事会
D: 监事会
答案：C
24.（2016年真题）4Ps不包括（ ）。
A: 渠道（place）
B: 项目（project）
C: 价格（price）
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D: 促销（promotion）
答案：B
,正确的是（ ）。
A: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
C: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
B: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
D: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
答案：A
，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（ ）。
A: I、II、III、IV
B: I、III
C: I、II、III
D: II、IV
答案：A
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28.(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C: 基金份额持有人利益优先的原则
D: 基金管理公司利益优先的原则
答案：C
29.(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
A: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
B: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
C: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
D: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
答案：D
30.（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲、乙的观点都正确
B: 甲的观点正确，乙的观点错误
C: 甲、乙的观点都错误
D: 甲的观点错误，乙的观点正确
答案：C
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31.(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 投资合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 监管合规性风险
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
B: 证券投资基金是一种集合投资方式
C: 证券投资基金反映的是一种信托关系
D: 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
答案：A
（ ）。
A: 集合投资计划
B: 证券投资信托基金
C: 共同基金
D: 单位信托基金