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历年基金从业资格认证及参考答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。
A: 具有一定的市场认可度
B: 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
C: 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务
D: 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务
答案：A
2.（2017年真题）依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
3.（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A: 3
B: 7
C: 1
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D: 5
答案：A
（ ）。
A: 社会道德
B: 职业道德
C: 法律规范
D: 职业素养
答案：B
5.（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A: 及时性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 规范性原则
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 投资人交付申购款项，申购成立
B: 基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效
C: 投资人交付申购款项，申购生效
D: 投资人递交申购申请，申购成立
答案：A
（）的权利和义务
A: 基金份额持有人
B: 基金销售机构
C: 基金托管人
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D: 基金管理人
答案：B
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 监管机构
B: 托管人
C: 注册登记机构
D: 份额持有人
答案：A
( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。
A: 基金投资者
B: 基金托管人
C: 基金份额持有人
D: 基金发起人
答案：B
10.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 督察长
B: 总经理
C: 监事会
D: 合规管理部门
答案：A
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11.(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。
A: 25％
B: 20％
C: 30％
D: ％
答案：A
12.（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A: 2013年7月
B: 2012年7月
C: 2013年6月
D: 2012年6月
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 托管基金财产
B: 查阅全部基金投资资料
C: 管理基金资产
D: 转让其持有的基金份额
答案：D
14.（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。
A: 基金代销机构的日常监管
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B: 开放式基金信息披露的日常监管
C: 基金托管人员的日常监管
D: 公司治理和内部控制的日常监管
答案：C
15.(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
A: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
B: 为市场经济体系提供有效配置资源
C: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
D: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
答案：D
（ ）。
A: 永久性
B: 规范性
C: 专业性
D: 持续性
答案：A
（ ）。
A: 《基金信息披露管理办法》
B: 《基金上市规则》
C: 《基金信息披露编报规则》
D: 《证券投资基金法》
答案：D
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，说法错误的是（ ）。
A: 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
B: 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档
C: 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核
D: 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
答案：A
（ ）。
A: 上市公告书
B: 申请报告
C: 招募说明书草案
D: 基金合同草案
答案：A
20.（2016年真题）基金售后服务不包括（ ）。
A: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B: 基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
C: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：C
（ ）产生。
A: 总经理任命
B: 股东大会选举
C: 全体员工民主选举
D: 董事会决议
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答案：C
（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 督察长
B: 经理层
C: 合规管理部门
D: 监事会
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
B: 赎回申请未受理部分，延迟至下一放日办理，并享有赎回优先权
C: 出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D: 对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 非重大关联交易的执行情况
B: 公平交易制度建设及执行情况
C: 基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
D: 公司是否独立运作
答案：A
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，错误的是（ ）。
A: QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
B: QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同
C: QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
D: QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
答案：B
（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。
A: 债券基金；货币市场基金
B: 货币市场基金；债券基金
C: 公司型基金；契约型基金
D: 契约型基金；公司型基金
答案：D
27.（2016年真题）基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
A: 投资
B: 信托
C: 控股
D: 中介服务
答案：B
28.(2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。
A: 在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
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B: 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告
C: 托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
D: 基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
答案：A
，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）
A: 业务交流制度
B: 投资决策授权制度
C: 实质性审查制度
D: 投资风险评估与管理制度
答案：D
%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A: 60
B: 30
C: 90
D: 180
答案：A
，需要报送的资料，不包括()
A: 基金代销协议
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B: 公司章程或者合伙协议
C: 基金合同、招募说明书
D: 基金主要投资方向和类别
答案：A
（ ）以上。
A: 80%
B: 90%
C: 60%
D: 70%
答案：A
，构成不正当竞争的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 基金机构的客户数量
B: 销售基金的保有量
C: 基金机构网点的数量
D: 基金销售的规模
答案：B
（ ）所特有的一种风险。