文档介绍：该【基金资格考试通关秘籍题库【A卷】 】是由【金】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金资格考试通关秘籍题库【A卷】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 2023—2024年基金资格考试内部题库及参考答案(新)第I部分单选题(150题),说法不正确的是()。A:岗前职业道德教育B:岗位职业道德教育C:离岗道德教育D:基金业协会的自律答案:( )。A:淄博基金B:华安创新基金C:基金开元D:基金金泰答案:,以下表述错误的是( )。A:遵守法律法规等行为规范B:熟悉法律法规等行为规范C:负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果D:不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报答案:D专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ()。A:相互依赖原则B:有效住原则C:健全性原则D:成本效应原则答案:,下列表述中不正确的是( )。A:有利于提高证券市场的效率B:能有效防止信息滥用C:可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D:有利于投资者的价值判断答案:C6.( ),是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划,以基础资产产生的现金流为偿付支持,面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。A:资产支持计划业务B:保险资产管理产品业务C:保险资金委托投资业务D:私募基金业务答案:A7.(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()。A:检查并对违规的基金经理限制其投资权限B:检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:检查并提出处理建议D:检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作答案:D8.(2016年真题)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。A:8B:5C:2D:3答案:( )。A:独立性原则B:协调性原则C:公正性原则D:利益性原则答案:,以下表述正确的是( )。A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅳ答案:C专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 11.(2019年真题)某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()。A:全面性原则B:投资人利益优先原则C:差异性原则D:及时性原则答案:D12.(2017年真题)%时,基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是()。A:公允价值估值B:成本估值C:收益法估值D:市值法估值答案:,基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只()。A:公司型开放式基金B:公司型封闭式基金C:契约型开放式基金D:契约型封闭式基金答案:( )年以前设立的基金称为老基金。A:1997专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:1995C:1996D:1998答案:。禁止出现的行为不包含。()A:向投资者就不确定的事项提供确定性的判断B:向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务C:向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务D:向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务答案:D16.(2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是()。A:以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B:向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金C:向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款D:向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险答案:D17.(2017年真题)王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,%,基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为()元。A:58920专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:::58930答案:、赎回数据信息下发至各代销机构,同时也将登记数据发送至()。A:证监会B:证券交易所C:基金托管人D:基金份额持有人答案:Ⅱ基金的禁止性行为不包括()。A:购买实物商品B:购买贵金属或代表贵金属的凭证C:购买不动产和房地产抵押按揭D:借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%答案:D20.( )属于董事会应当履行的合规管理职责。A:提议召开临时股东会B:决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C:通知业务机构停止其违法行为D:制定并执行以风险为本的合规管理计划答案:B专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ,简易程序注册的审查时间原则上不超(),普通程序注册的审查时间原则上不超()。A:20个工作日、3个月B:20日、6个月C:20日、3个月D:20个工作日、6个月答案:、申购和赎回业务可以由( )直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A:保险公司B:基金管理人C:基金销售机构D:商业银行答案:、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。A:风险准备金B:银行贷款C:基金资产D:固有财产答案:,对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:分阶段、动态B:全程、动态C:分阶段、静态D:重点、动态答案:( )报告和基金( )报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A:半年度:季度B:半年度:年度C:季度:年度D:季度:半年度答案:,基金年度报告应由()独立董事签字同意。A:全部B:1/3以上C:—半D:2/3以上答案:( )。A:①②③B:①②C:②③D:②③④答案:A专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为()。A:ETF建仓阶段B:系列基金建仓阶段C:LOF建仓阶段D:分级基金建仓阶段答案:,制定议事规则,包括董事会会议的()。A:Ⅰ.Ⅱ.ⅣB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC:Ⅰ.Ⅱ.ⅢD:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:( )。A:Ⅰ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ答案:,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A:60%B:70%专业精品基金资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:80%D:50%答案:,基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事,监事会向( )负责。A:董事会B:管理层C:理事会D:股东会答案:()。A:有效性原则B:健全性原则C:经济性原则D:独立性原则答案:,以下说法错误的是()。A:开放式基金需要保留一部分现金B:封闭式基金可以投资流动性较弱的证券C:封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券D:开放式基金注重基金流动性答案:C