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2023年基金专业资格认证题库大全【突破训练】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。
A: 完善的内部控制
B: 完善的风险管理制度
C: 健全的治理结构
D: 有效的投资研究团队
答案：D
、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
A: 预售
B: 评估
C: 发售
D: 宣传
答案：C
（ ）。
A: 基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B: 以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C: 以上都是
D: 中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
答案：C
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( )。
A: 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B: 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C: 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
D: 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
答案：A
5.（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。
A: 介绍法
B: 广告宣传法
C: 陌生拜访法
D: 缘故法
答案：C
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 20
B: 7
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C: 10
D: 5
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
B: 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告
C: 不得在不同基金资产之间进行利益输送
D: 应采取措施避免与投资人发生利益冲突
答案：B
（ ）汇总后统一传送至注册登记机构。
A: 代销机构总部
B: 管理人
C: 托管人
D: 投资者
答案：A
（ ）。
A: 基金份额净值计算
B: 支付申购赎回费
C: 投资运作管理
D: 安全保管基金财产
答案：B
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11.（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
A: 部门规章
B: 内部控制大纲
C: 内控制度清单
D: 业务操作手册
答案：B
，应当向（ ）申请注册。
A: 基金业协会
B: 工商登记注册地中国证监会派出机构
C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：A
、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）
A: 联系法
B: 陌生拜访法
C: 缘故法
D: 介绍法
答案：B
，募集期限一般不得超过（ ）。
A: 3个月
B: 9个月
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C: 1个月
D: 6个月
答案：A
，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 9%
B: 11%
C: 8%
D: 10%
答案：D
，正确的有（ ）。
A: 偏股型基金、灵活配置型基金风险较高
B: 混合基金的预期收益低于债券基金
C: 偏债型基金风险较低，预期收益率较高
D: 比较适合偏好风险的投资者
答案：A
（ ）。
A: 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
B: 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
C: 目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
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D: 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
答案：C
，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+3
B: T+2
C: T
D: T+1
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 有符合要求的营业场所
B: 有50人以上的从业人员
C: 有安全高效的清算、交割系统
D: 设有专门的托管部门
答案：B
21.(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。
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A: 法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
B: 法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
C: 一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
D: 法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
答案：C
22.（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A: 风险控制系统
B: 后台管理系统
C: 应用系统的支持系统
D: 前台业务系统
答案：A
（ ）。
A: 某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B: 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度
C: 考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
D: 某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
答案：D
，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。
A: 公正性原则
B: 专业性原则
C: 独立性原则
D: 客观性原则
答案：A
26.（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A: 专业审慎
B: 忠诚尽责
C: 诚实守信
D: 客户至上
答案：B
27.(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A: 运作方式
B: 投资对象
C: 收益分配
D: 募集方式
答案：C
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，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金的募集—般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；
B: 申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；
C: 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。
D: 申请材料受理后，相关内容不得随意更改；
答案：C
，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A: 反洗钱合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：B
30.（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A: 实质性审查制度
B: 业务交流制度
C: 投资风险评估与管理制度
D: 投资决策授权制度
答案：C
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，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
A: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B: 在基金托管协议中披露偏离度信息
C: 在临时报告中披露偏离度信息
D: 在投资组合报告中披露偏离度信息
答案：B
，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。
A: 5
B: 1
C: 2
D: 3
答案：C
33.（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国证券投资基金业协会
D: 中国银保监会
答案：B
（）。
A: 健全性
B: 独立性
C: 相互制约