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2023年最新基金师考试通用题库带答案（能力提升）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 召开基金份额持有人大会
B: 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C: 分享基金财产收益
D: 基金资金清算
答案：D
？（ ）
A: 可以现金替代
B: 必须现金替代
C: 现金替代保证
D: 禁止现金替代
答案：C
（ ）。
A: 封闭式分级基金与开放式分级基金
B: 合并募集和分开募集
C: 主动投资型分级基金与被动投资型分级基金
D: 存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
B: 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
C: 保本基金可以100％保证本金
D: 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
答案：C
，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。
A: 功能相互排斥
B: 调整手段不同
C: 调整范围相同
D: 目的不同
答案：B
、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 15
B: 5
C: 3
D: 10
答案：D
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、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
A: 管理层
B: 监事会
C: 业务部门
D: 董事会
答案：D
9.(2016年)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。
A: 50％
B: 30％
C: 80％
D: 90％
答案：D
10.（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 忠诚尽责
B: 专业审慎
C: 守法合规
D: 诚实守信
答案：C
11.(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
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A:
B:
C: 900090
D:
答案：A
( )。
A: 申请
B: 开户
C: 认购
D: 确认
答案：A
（ ）。
A: 基础
B: 保障
C: 关键
D: 前提
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）
B: 通常采取开放式运作方式
C: 其投资目标是紧密跟踪目标指数
D: 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险
答案：D
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“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B: 监管部门执法必须公正
C: 参与市场的主体具有完全平等的权利
D: 监管部门必须依法监管
答案：D
16.（2016年真题）（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
A: 基金业务规则
B: 基金合同
C: 基金财务报表
D: 基金宣传材料
答案：D
17.“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。
A: 公司的统一性和完整性原则
B: 经营运作公开、透明原则
C: 业务与信息隔离原则
D: 公司独立运作原则
答案：C
（ ）。
A: 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
B: 基金公司需要直接面对客户
C: 要把产品的特色摆在首位
D: 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
答案：B
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（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
C: 确保基金销售结算资金安全、及时划付
D: 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
答案：A
，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。
A: 申购金额
B: 认领金额
C: 持有期限
D: 赎回金额
答案：A
（ ）。
A: %
B: 货币市场基金一般不收取认购费
C: 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
D: 基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式
答案：A
22.（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。
A: 可转债、票据
B: 基金、国债期货
C: 城投债、限售股
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D: 现金、定期分红蓝筹股
答案：A
，可以是（ ）更新。
A: 季度、半年和年度
B: 月、季、半年
C: 月、半年、年度
D: 周、月、季
答案：A
24.（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 中国证监会
C: 私募基金管理人
D: 私募基金销售机构
答案：A
25.(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金管理公司
B: 基金投资顾问
C: 证券公司
D: 证券投资咨询机构
答案：B
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，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
A: 6个月
B: 12个月
C: 3个月
D: 24个月
答案：A
27.（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
28.（2020年真题）某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（ ）
A: 具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员
B: 具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者
C: 具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工
D: 具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生
答案：A
，（ ）对客户来说最有安全感和信赖感。
A: 银行代销
B: 证券公司代销
C: 独立第三方销售公司
D: 基金公司直销
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答案：A
，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（ ）。
A: 登载了最近半年的优异业绩表现
B: 登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
C: 在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟
D: 基金业绩表现数据经过基金托管人复核
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于提高基金的投资业绩
C: 加强基金信息披露可以防止信息滥用
D: 有利于投资的价值判断
答案：B
32.（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
B: 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
C: 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
D: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
答案：D
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日
B: 单一债券的信用风险比较集中
C: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
D: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
答案：C
35.(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
A: 泄露商业秘密
B: 违反忠诚尽责
C: 不公平对待客户
D: 泄露内幕信息
答案：B
。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 独立性
C: 相互制约
D: 有效性