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基金从业资格师大全含答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）
A: 1个月
B: 3个月
C: 1年
D: 6个月
答案：B
，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。
A: 10
B: 30
C: 20
D: 15
答案：B
，说法正确的是（ ）。
A: 采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
B: 缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C: 介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
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D: 缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
答案：D
4.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 法人
B: 居民
C: 自然人
D: 企业
答案：B
（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 1
B: 6
C: 12
D: 3
答案：B
（ ）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
A: 5
B: 1
C: 6
D: 3
答案：C
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（ ）。
A: 各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
B: 员工自律
C: 董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D: 公司管理层对人员和业务的监督控制
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
B: 非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C: 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
D: 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
答案：C
（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。
A: 登记
B: 申购
C: 认购
D: 申请
答案：C
10.（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A: 内部控制规范
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B: 内部控制章程
C: 内部控制制度
D: 内部控制规则
答案：C
，表述正确的是（ ）。
A: 收取认购费的金额，可减免赎回费
B: 收取的赎回费按一定比例计入基金财产
C: 持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
D: 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 监事会必要时可以提议召开股东大会
B: 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
C: 监事会可以随时调查公司财务状况
D: 监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
答案：B
，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（ ）
A: 保险公司
B: 银行
C: 证券公司
D: 专业资产管理公司
答案：C
()
A: 基金份额净值
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B: 基金资产净值
C: 基金份额平均净值
D: 基金份额累计净值
答案：C
，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（ ）。
A: 包括申购费
B: 包括认购费
C: 包括销售服务费
D: 包括管理费
答案：D
，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 6个月
B: 3个月
C: 30日
D: 10日
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答案：A
18.(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。
A: 基金机构从业人员的资格和行为
B: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C: 基金机构的活动规则
D: 各种基金机构的设立、变更和终止
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C: 股票基金能给投资者带来稳定收入
D: 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
答案：C
（ ）。
A: 经济性原则
B: 健全性原则
C: 有效性原则
D: 独立性原则
答案：A
，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A: 中国证券投资基金业协会或基金公司
B: 中国证券投资基金业协会或销售机构
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C: 中国证监会
D: 基金公司或基金销售机构
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23.(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
B: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
D: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
答案：D
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 专业性
B: 持续性
C: 规范性
D: 服务性
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答案：D
，说法错误的是（ ）.
A: 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
B: 公平对待所有股东
C: 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
D: 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
答案：C
（ ）。
A: ②③
B: ①②③
C: ②③④
D: ①②
答案：B
（ ）。
A: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
B: 期末基金资产组合
C: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注
D: 期末按行业分类的股票投资组合
答案：A
,可将基金分为（ ）。
A: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
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B: 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
答案：C
29.（2017年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
B: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
D: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
答案：A
（ ）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A: 完整性
B: 及时性
C: 准确性
D: 真实性
答案：A
，应当经（ ）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
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A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券交易所
C: 中国证券业协会
D: 国务院
答案：A
，ETF______提供一个基金参考净值报价；LOF通常______只提供1次或几次基金净值报价。（ ）
A: 每15秒；每天
B: 每天；每15秒
C: 每小时；每小时
D: 每2个小时；每天
答案：A
33.(2017年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 私募基金和公募基金
D: 本币份额基金和外币份额基金
答案：A
34.（2017年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
A: 会议形式
B: 召开时间
C: 份额净值
D: 审议事项