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精品基金专业资格认证完整版【精选题】
第I部分 单选题（150题）
，不正确的是（ ）。
A: 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
B: 在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
C: 在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
D: 基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购
B: 采取金额认购的方式
C: 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户
D: 注册登记机构可以为投资者开立基金账户
答案：A
（ ）。
A: 在二级市场上卖出股票
B: 在二级市场买进ETF份额
C: 在一级市场赎回ETF份额
D: 在二级市场买进股票
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答案：D
（ ）。
A: 年度报告
B: 投资组合报告
C: 中期报告
D: 基金净值公告
答案：A
5.（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，需要经（）确认后才有效。
A: 销售机构
B: 托管人
C: 管理人
D: 注册登记机构
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 制定行业的执业标准和业务规范
B: 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
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C: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
答案：D
、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 相互制约
C: 独立性
D: 有效性
答案：C
9.(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。
A: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
B: 内幕信息必须是来源可靠的信息
C: 内幕信息必须是非公开的信息
D: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
B: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
C: 采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离
D: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
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答案：D
11.（2017年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金反映的是一种信托关系
B: 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
C: 股票反映的是一种所有权关系
D: 投资者购买股票后就成为公司的债权人
答案：D
12.(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
A: 集中资金、分散投资
B: 集中资金、集中投资
C: 集中资金、分散风险
D: 集中投资、控制风险
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 易得性
B: 完整性
C: 真实性
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D: 及时性
答案：A
，应符合的条件中不包括（ ）。
A: 基金份额上市交易规定的其他条件
B: 基金合同期限为3年以上
C: 基金募集金额不低于2亿人民币
D: 基金份额持有人不少于1000人
答案：B
（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A: 2:2
B: 2:3
C: 3:2
D: 3:1
答案：C
《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 按照规定要求召开基金份额特有人大会
B: 分享基金财产收益
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 随时查阅基金资产状况
答案：D
，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。
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A: 10
B: 1
C: 5
D: 3
答案：C
（ ）。
A: 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B: 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D: 确保基金销售结算资金安全、及时划付
答案：C
，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。
A: 中国证券业协会
B: 中国证券监督管理委员会
C: 中国人民银行
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
（ ）。
A: 基金份额的募集与客户服务
B: 基金的投资管理与客户服务
C: 基金份额的登记与基金份额的募集
D: 基金份额投资管理与基金份额的登记
答案：A
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（ ）。
A: 母基金份额，A类份额，B类份额
B: A类份额，B类份额
C: 母基金份额，B类份额
D: 母基金份额，A类份额
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
B: 净申购金额=申购金额/（1-申购费率）
C: 赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值
D: 申购费用=申购金额+净申购金额
答案：A
，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A: 990399
B: 1000003
C: 990099
D: 990102
答案：D
（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：B
26.（2020年真题）良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A: 投资决策教育
B: 防范诈骗教育
C: 资产配置教育
D: 权益保护教育
答案：A
，，%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
A:
B: 10元
C: 5元
D: 0元
答案：C
（ ）。
A: 风险识别能力和债务清偿能力
B: 风险承担能力和债务清偿能力
C: 风险识别能力和风险承担能力
D: 风险识别能力
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答案：C
（ ）职权。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
A: 2
B: 6
C: 3
D: 1
答案：C
31.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）关系。
A: 所有权
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B: 信托
C: 担保
D: 债权债务
答案：A
，以下描述错误的是（ ）
A: 提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
B: 推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
C: 登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
D: 应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险
答案：B
，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
A: 有符合中国证监会关于基金品种的规定
B: 有明确的基金运作方式
C: 有明确、合法的投资方向
D: 无需基金投资者适当性管理制度
答案：D
（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A: 10%
B: 1%