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优选基金师考试及参考答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
B: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
D: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
答案：B
（ ）个月。
A: 4
B: 3
C: 6
D: 5
答案：B
（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：B
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4.(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。
A: 制定行业自律规则
B: 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
C: 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求
D: 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
答案：B
5.（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。
A: ，基金份额持有人人数为500人
B: 募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人
C: 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人
D: 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人
答案：C
、基金理财业务咨询的（ ）的人员应取得基金销售业务资格。
A: 证券公司
B: 以上都是
C: 独立基金销售机构
D: 商业银行
答案：B
（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。
A: 基金投资人
B: 基金管理人
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C: 基金核算机构
D: 基金托管人
答案：B
，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
A: 语言和行为举止文明礼貌
B: 热情诚恳
C: 统一着装
D: 稳重大方
答案：C
9.(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
A: 两年以内（包括两年）的银行存款
B: 现金
C: 剩余期限在730天内（含730天）的债券
D: 期限在一年以上的债券回购
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 后台管理系统直接面对基金投资人
B: 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
C: 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
D: 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
答案：A
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11.（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A: 政府
B: 金融机构
C: 中央银行
D: 企业
答案：B
（ ）。
A: 联接基金可以参与ETF的套利
B: 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
C: 联接基金依附于主基金
D: 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
答案：A
13.（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B: 投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C: 投资者可以采取场外证券认购的方式认购
D: 投资者可以采取场内证券认购的方式认购
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答案：C
，以下错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B: 体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C: 有利于非公开募集基金的灵活运作
D: 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 属于按对象分类的投资基金之一
B: 又称创业基金
C: 帮助所投企业取得上市资格
D: 一般采用公募方式
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
B: 单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
C: 公告变更基金经理
D: 临时公告变更境外托管人
答案：B
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A: 银行存款账户
B: 结算备付金账户
C: 基金销售结算专用账户
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D: 基金账户
答案：C
19.（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A: 客户资料
B: 内幕信息
C: 保密信息
D: 商业秘密
答案：D
（ ）情形。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
A: 监事会
B: 董事会
C: 管理层
D: 业务部门
答案：B
，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。
A: 100%
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B: 80%
C: 60%
D: 50%
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 具体性
B: 规范性
C: 约束性
D: 特殊性
答案：C
，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 10%
B: 9%
C: 11%
D: 8%
答案：A
：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A: 7日
B: 1日
C: 5日
D: 3日
答案：D
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（ ）行为。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，监管机构据此出具警示函，具体原因是（ ）。
A: 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
B: 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C: 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
D: 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动
答案：D
28.(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
A: 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
B: 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C: 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
D: 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
答案：D
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29.(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。
A: 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
B: 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C: 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D: 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
答案：D
（ ）提议召集。
A: 监管机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：A
31.（2016年真题）投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A: T+3
B: T+2
C: T+7
D: T+1
答案：B
《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
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A: 基金资产30%以上投资于股票的
B: 基金资产20%以上投资于股票的
C: 基金资产80%以上投资于股票的
D: 基金资产投资于货币市场工具的
答案：C
（ ）。
A: 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B: 监督检查基金信息的披露情况
C: 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D: 对证监局的基金监管工作进行督促检查
答案：B
34.(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
A: 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B: 督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
C: 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
D: 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
（ ）。
A: 完整性原则
B: 真实性原则
C: 易得性原则
D: 及时性原则
答案：C
36.（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
A: 基金管理人