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基金从业资格师精选题库含答案【模拟题】
第I部分 单选题（150题）
（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A: 《证券投资基金运作管理办法》
B: 《证券投资基金销售管理办法》
C: 《证券投资基金管理暂行办法》
D: 《上市公司证券发行管理办法》
答案：C
2.(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
A: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
B: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
C: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
D: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
答案：D
3.（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A: 反洗钱合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：D
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（ ）被看作是最早的基金。
A: 1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金
B: 1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
C: 1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金
D: 1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"
答案：A
、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。
A: 办理基金份额申购和赎回
B: 发售基金份额
C: 宣传推介基金
D: 以上都是
答案：D
（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 避免
B: 转移
C: 降低或消除
D: 控制
答案：C
、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。
A: 收入型基金的风险大，收益高
B: 平衡型基金的风险小，收益较低
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C: 增值型基金的风险大，收益高
D: 收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
答案：C
8.（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A: 业务交流制度
B: 实质性审查制度
C: 投资风险评估与管理制度
D: 投资决策授权制度
答案：C
（ ）。
A: 机构多元化和结构个人化
B: 机构个人同一发展
C: 机构专一化和个人多样化
D: 机构个人单一发展
答案：A
10.（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
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，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A: 股东
B: 董事
C: 理事
D: 监事
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：B
（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 经理层
B: 合规管理部门
C: 监事会
D: 督察长
答案：A
，国内的销售机构可分为（ ）。
A: 直销机构和包销机构
B: 营销机构和代销机构
C: 代销机构和包销机构
D: 直销机构和代销机构
答案：D
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（ ）工作日内披露
A: 2～5个
B: 1～3个
C: 1～2个
D: 3～5个
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
17.（2017年真题）契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：C
（ ）投资于股票为股票基金。
A: 90%以上
B: 70%以上
C: 60%以上
D: 80%以上
答案：D
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19.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A: 产品审批委员会
B: 运营估值委员会
C: 投资决策委员会
D: 研究发展委员会
答案：C
20.(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
A: 两年以内（包括两年）的银行存款
B: 剩余期限在730天内（含730天）的债券
C: 期限在一年以上的债券回购
D: 现金
答案：D
21.（2016年真题）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?（ ）
A: 培养基金职业道德观念
B: 提升基金专业知识水平
C: 学习基金职业道德准则
D: 规范基金执业行为
答案：A
，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（ ）。
A: 风险投资基金
B: 证券投资基金
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C: 私募股权基金
D: 对冲基金
答案：C
23.（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 注册
B: 核准
C: 登记
D: 备案
答案：A
,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（ ）日统―传送至注册登记机构。
A: T+1
B: T
C: T+2
D: T+3
答案：B
25.(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
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答案：B
（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
A: 德尔菲法
B: 介绍法
C: 陌生拜访法
D: 缘故法
答案：A
27.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A: 投资合规性风险
B: 信息披露合规风险
C: 销售合规风险
D: 反洗钱合规风险
答案：A
28.(2016年)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。
A: T+0，T+1
B: T+1，T+1
C: T+1，T+0
D: T+0，T+0
答案：A
29.（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。
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A: 2
B: 1
C: 5
D: 3
答案：A
（ ）个交易日内进行交割。
A: 4
B: 3
C: 1
D: 2
答案：D
（ ）
A: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C: 加强基金管理人的内部控制的重要性
D: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案：C
32.（ ）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A: 完全复制指数
B: 实物申购赎回机制
C: 套利机制
D: 被动投资
答案：C
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（ ）。
A: 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细
B: 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细
C: 期末基金资产组合
D: 报告期内股票投资组合的重大变动
答案：B
、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A: 2％
B: 1％
C: 5％
D: 10％
答案：D
35.(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。
A: 基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
B: 货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户
C: 基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D: 资金结算分清算和交收两个环节
答案：A
36.（ ）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。
A: 基金信息技术系统服务机构