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内部基金从业资格认证王牌题库【实用】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
2.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 总经理
B: 合规管理部门
C: 监事会
D: 督察长
答案：D
3.（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 合规与风险控制部
B: 公司管理层
C: 各业务部门
D: 公司经理层
答案：D
( )。
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A: 不得进行内幕交易和操纵市场
B: 不得欺诈客户
C: 不得进行不正当竞争
D: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
答案：D
5.（2016年真题）与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
A: 既可以用现金认购，也可以用证券认购
B: 只能以现金认购
C: 只能以证券认购
D: 既不能用现金认购，也不能用证券认购
答案：A
6.（ ）又称“结构型基金”。
A: ETF基金
B: 混合基金
C: 分级基金
D: 伞形基金
答案：C
7.（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
A: 被调查方提供的非公开信息
B: 被调查方公开披露的信息
C: 监管机构的信息
D: 第三方独立机构的信息
答案：B
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（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，属于（ ）。
A: 场内到场外
B: 场外到场内
C: 场内到场内
D: 场外到场外
答案：C
11.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2003年 5月
B: 2001年 9月
C: 1999年 12月
D: 2002年 2月
答案：D
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，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
B: 审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
C: 制定修订公司的估值政策及程序
D: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
答案：C
，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（ ）。
A: 金融机构
B: 个人居民
C: 政府
D: 企业
答案：B
（ ）支付基金收益。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金发起人
答案：B
15.(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
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A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
16.（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
A: 业务发展为重
B: 股东利益至上
C: 风险控制优先
D: 管理规模至上
答案：C
（ ）。
A: 是保障基金管理人合法权益的重要环节
B: 是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
C: 具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
D: 具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
答案：A
18.（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
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答案：B
，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
B: 半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
C: 半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D: 半年度报告要对人事变动的状况做出说明
答案：D
，应当符合的条件有( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A: 风险准备金
B: 备用金
C: 法定准备金
D: 账户存款
答案：A
（ ）人。
A: 500
B: 100
C: 1000
D: 200
答案：D
24.（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）。
A: 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
B: 中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C: 中期报告不要求进行审计
D: 中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
答案：B
（ ）时，为巨额赎回。
A: 15%
B: 12%
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C: 10%
D: 8%
答案：C
26.（2016年真题）下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。
A: 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
B: 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
C: 对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的
D: 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 10
B: 1
C: 5
D: 3
答案：D
28.（2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
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A: 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
B: 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用
C: 前端收费是在基金份额申购时收取
D: 后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
答案：B
29.(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A: 股票筹集资金主要投向实业领域
B: 债券筹集资金主要投向实业领域
C: 基金、股票和债券都是直接投资工具
D: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
答案：C
（ ）阶段。
A: 试点发展阶段
B: 防范风险和规范发展阶段
C: 行业平稳发展及创新探索阶段
D: 萌芽和早期发展时期
答案：B
31.（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A: 基本管理制度
B: 内控大纲
C: 部门业务规章
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D: 业务操作手册
答案：C
，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 90
B: 60
C: 7
D: 30
答案：D
，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
A: 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
B: 公平交易制度建设及执行情况
C: 公司员工工资是否符合规定
D: 公司是否独立运作
答案：C
、保险资产管理公司的业务不包括（ ）。
A: 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
B: 资产支持计划业务
C: 保险资金委托投资业务
D: 证券投资咨询业务
答案：D
35.(2017年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人