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历年基金专业资格认证精品（完整版）
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A: 公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
B: 公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
C: 风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
D: 风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
答案：C
2.(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A: 基金监管机构
B: 基金自律组织
C: 基金份额登记机构
D: 基金评价机构
答案：A
( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A: 连续3年没有开展基金托管业务的
B: 连续2年没有开展基金托管业务的
C: 使托管基金财产遭受损失的
D: 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
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答案：A
4.（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
A: 中国证监会
B: 中国证券投资基金业协会
C: 中结算有限公司
D: 中国各证券交易所
答案：B
（ ）。
A: 审核
B: 申请
C: 发售
D: 注册
答案：A
6.（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。
A: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
C: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
答案：D
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，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
A: 20
B: 5
C: 10
D: 15
答案：D
（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A: T+3
B: T+2
C: T+1
D: T
答案：C
9.（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A: 强制整顿
B: 罚款
C: 撤销相关业务许可
D: 没收违法所得
答案：A
10.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
A: 保护投资者利益
B: 基金监管的原则
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C: 基金监管的目标
D: 基金监管的手段
答案：C
（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5
B: 15
C: 3
D: 10
答案：A
12.（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。
A: 注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
B: 净资产和风险控制指标符合有关规定
C: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
D: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
答案：B
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A: 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
B: 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
C: 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
D: 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
答案：D
，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
A: 证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
B: 基金公司新员工学习所在机构的员工手册
C: 基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D: 行业协会开展内幕交易案件警示展
答案：A
16.(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
A: 违反忠诚尽责
B: 泄露内幕信息
C: 不公平对待客户
D: 泄露商业秘密
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答案：A
17.（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 承诺通过财务处理降低收费标准
B: 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
C: 承诺定期提供详尽的投资策略报告
D: 承诺及时地将公开的信息与其沟通
答案：A
（ ）的方式。
A: 金额申购、金额赎回
B: 份额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 份额申购、份额赎回
答案：D
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
B: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
D: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
答案：B
（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
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A: 30
B: 20
C: 10
D: 15
答案：D
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每10天
B: 每月
C: 每天
D: 每周
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
23.（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A: 50%
B: 100%
C: 60%
D: 80%
答案：D
,以下表述错误的是()
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A: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
C: 内幕信息必须是来源可靠的信息
D: 内幕信息必须是非公开的
答案：A
（ ）。
A: 基金资产的管理
B: 基金产品的设计
C: 基金资金清算
D: 基金份额的销售与注册登记
答案：C
26.（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。
A: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
B: T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
C: T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
D: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
答案：C
（ ）。
A: 内部控制大纲
B: 经营理念
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C: 部门业务规章
D: 基本管理制度
答案：B
，主要选择的投资策略是（ ）
A: 动态比例投资组合保险策略
B: CPPⅠ
C: 衍生金融工具组合保险策略
D: 对冲保险策略
答案：B
29.（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A: 公平对待投资者
B: 尊重投资者的意愿
C: 销售人员发布自己制作的宣传材料
D: 出示销售人员的身份证和从业资格证
答案：C
，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
A: 3000；10
B: 3000；5
C: 1000；5
D: 1000；10
答案：A
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31.（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。
A: 企业年金
B: 失业救济
C: 社会保障基金
D: 养老金
答案：B
（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A: 资金账户
B: 第三方账户
C: 基金账户
D: 证券账户
答案：C
33.（ ）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A: 专业规范原则
B: 有效沟通原则
C: 投资者利益优先原则
D: 适当性管理原则
答案：D
（ ）。
A: 组合投资、分散风险