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最全基金从业资格认证内部题库及完整答案1套
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（ ）。
A: 内外网分离制度
B: 内部资金对账制度
C: 严格的授权制度
D: 门禁制度
答案：B
，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
B: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C: 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
D: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
答案：D
（ ）对ETF的真正需求。
A: 金融机构
B: 市场
C: 监管机构
D: 投资者
答案：B
4.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
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A: 基金监管的目标
B: 基金监管的手段
C: 基金监管的原则
D: 保护投资者利益
答案：A
，不包括（ ）。
A: 对基金宣传推介材料的监管
B: 对基金销售费用的监管
C: 基金销售合法性监管
D: 基金销售适用性监管
答案：C
（ ）年。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案：B
7.（ ）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
A: 专人服务
B: 互联网
C: 电子信箱
D: 电话服务中心
答案：A
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（ ）。
A: 公司管理层对人员和业务的监督控制
B: 各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
C: 董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D: 员工自律
答案：B
、准确，不得有的情形不包括（ ）。
A: 预测该基金的证券投资业绩
B: 使用“最好”、“名列前茅”等表述
C: 违规承诺收益或者承担损失
D: 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
答案：D
，以下属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 避险策略基金与金融机构同业存款相似
B: 避险策略基金仍存在本金损失的风险
C: 避险策略基金与银行存款相似
D: 避险策略基金能保证最低收益
答案：B
、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（ ）。
A: 收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益
B: 增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险
C: 收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险
D: 增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益
答案：D
，以下做法正确的是（ ）。
A: 要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
B: 向非合格投资者转让私募基金份额
C: 向投资者承诺投资本金不受损失
D: 向投资者承诺最低收益
答案：A
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，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A: A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
B: 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料
C: 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D: %年化收益为宣传资料中的不当用语
答案：A
( )。
A: 揭示市场风险
B: 深度挖掘客户需求
C: 研究市场行情
D: 利用平时时常走访收集的客户营销资料
答案：B
，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: 1%
B: %
C: %
D: %
答案：B
，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?
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A: 1%
B: %
C: %
D: %
答案：B
（）。
A: 投资决策记录
B: 基金绩效分析
C: 是否符合基金产品特征和决策程序
D: 投资组合情况
答案：A
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/4
B: 1/3
C: 3/4
D: 1/2
答案：D
21.(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。
A: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
B: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
答案：C
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（ ）。
A: 推动基金业的规范发展
B: 降低系统风险
C: 保护投资者利益
D: 保证市场的公平、效率、透明
答案：C
，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
A: T+1
B: T+3
C: T+0
D: T+2
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
B: 合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C: 所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D: 合规管理的相关规则不包括职业道德
答案：D
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《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A: 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
B: 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
C: 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
D: 日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：B
（ ）。
A: 期末基金资产组合
B: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注
C: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
D: 期末按行业分类的股票投资组合
答案：C
27.(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
A: 中备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B: 中备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C: 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D: 中备案并不作为对基金财产安全的保证
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答案：A
28.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A: 从事承担无限责任的投资
B: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
C: 承销证券
D: 向基金管理人出资
答案：B
，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
A: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
B: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C: 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D: 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
答案：A
、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 交易工具的期限
B: 交割期限
C: 市场性质
D: 交易标的物
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答案：D
（ ）条件。
A: 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C: 具有1年以上证券投资管理经历
D: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
答案：D
，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（ ）进行评估。
A: 风险识别能力和债务清偿能力
B: 风险承担能力和债务清偿能力
C: 风险识别能力
D: 风险识别能力和风险承担能力
答案：D
33.（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A: 基金管理人
B: 基金销售机构
C: 证券投资基金
D: 基金托管人
答案：D