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精心整理基金从业资格师题库带答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
B: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
D: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
答案：B
****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 2
B: 7
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C: 1
D: 5
答案：A
（ ）。
A: 信用等级在AAA级以下的企业债券
B: 1年以内的中央银行票据
C: 国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
D: 可转换债券
答案：B
、基金市场服务机构、( )三大类。
A: 基金监管机构
B: 证监局
C: 基金监管机构和自律组织
D: 自律组织
答案：C
6.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
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（ ）以上独立董事签字同意。
A: 2/3
B: 3/4
C: 1/2
D: 1/3
答案：A
，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。
A: 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B: 基金公司员工迟到早退
C: 基金发生亏损
D: 基金公司员工工资调整
答案：A
，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A: 相互制约
B: 健全性
C: 独立性
D: 有效性
答案：D
10.(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
B: 一般无特定存续期限
C: 基金份额在基金合同期限内固定不变
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D: 基金份额可以在证券交易所交易
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做
B: 性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证
C: 收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定
D: 目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户
答案：D
，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
B: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
C: A与B应当相互进行审慎调查
D: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
答案：C
13.（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理的内容?（ ）
A: 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B: 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C: 定期或不定期报送检查工作报告
D: 参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
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答案：C
，错误的是（ ）。
A: 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率
B: 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
C: 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
答案：B
，下列说法正确的是（ ）。
A: 根据基金过去业绩预测将来业绩
B: 可以登载单位的推荐性文字
C: 可以登载基金过去的业绩
D: 在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失
答案：C
（ ）。
A: 审批制
B: 登记制
C: 注册制
D: 核准制
答案：B
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17.（ ）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。
A: 被动管理被动型FOF
B: 主动管理被动型FOF
C: 被动管理主动型FOF
D: 主动管理主动型FOF
答案：D
18.(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。
A: 基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
B: 基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
C: 基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
D: 基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平
答案：C
，以下描述错误的是（ ）。
A: 担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
B: 对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C: 担任私募基金管理人无需中国证监会审批
D: 担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
答案：D
20.(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。
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A: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
B: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D: 工作既要出工，也要出力
答案：C
（ ）。
A: 金融工具一般不具有社会可接受性
B: 金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护
C: 金融工具随时可以流通转让
D: 金融工具是金融市场上进行交易的载体
答案：A
22.（ ）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。
A: 投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
B: 投资者教育没有一个固定的模式
C: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
D: 证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
答案：A
23.（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金销售机构
B: 基金投资顾问机构
C: 基金估值核算机构
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
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24.（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A: 独立董事；内部监察稽核部门
B: 公司督察长；内部监察稽核部门
C: 理事长；内部监察稽核部门
D: 公司督察长；独立董事
答案：B
，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A: 合规管理部门的权限
B: 合规管理部门的薪资待遇
C: 合规管理部门的功能和职责
D: 合规负责人的合规管理职责
答案：B
，（ ）不是基金监管的原则。
A: 周期性原则
B: 保障投资人利益原则
C: 依法监管原则
D: 公开、公平和公正原则
答案：A
（ ）个月。
A: 12
B: 24
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C: 3
D: 6
答案：D
，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：C
29.（2016年真题）（ ）对公司的合规管理的有效性承担责任。
A: 合规与风险管理委员会
B: 董事会
C: 督察长
D: 合规与风险控制部
答案：B
，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
A: 不必予以特别说明
B: 不得予以特别说明
C: 可以予以特别说明
D: 应当予以特别说明
答案：D
，以下说法正确的是（ ）
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A: 基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
B: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D: 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
答案：C
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 9
B: 3
C: 5
D: 7
答案：D
，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。
A: 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B: 中国基金业协会
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会
答案：A
（ ）更新招募说明书。
A: 1年
B: 3个月
C: 9个月