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内部基金师考试通关秘籍题库附参考答案（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。
A: 投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
B: 权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
C: 各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
D: 投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育
答案：D
（ ）。
A: 提交公司的经营方针和投资计划
B: 修改公司章程
C: 对公司增加或者减少注册资本作出决议
D: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
答案：A
（ ）的原则。
A: 面值量优先
B: 时间优先
C: 价格优先、时间优先
D: 价格优先
答案：C
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4.( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A: 基金监管机构
B: 基金份额持有人
C: 基金注册登记机构
D: 基金托管人
答案：A
5.（ ），中国证监会正式发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，公募基金管理业由此进入全球投资时代。
A: 2007年8月
B: 2007年7月
C: 2008年8月
D: 2008年7月
答案：B
（ ）。
A: “内置”模式
B: “单一”模式
C: “外置”模式
D: “混合”模式
答案：B
（ ）。
A: 单个资产管理计划的投资人数需超过200人
B: 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务
C: 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者
D: 单一客户的起始委托资产不低于100万
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答案：A
8.（ ）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A: 规范性原则
B: 及时性原则
C: 真实性原则
D: 完整性原则
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
B: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
C: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
D: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
答案：D
（ ）
A: 主要会议和次要会议
B: 主要会议和临时会议
C: 定期会议和临时会议
D: 定期会议和次要会议
答案：C
11.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
A: 基金监管的手段
B: 保护投资者利益
C: 基金监管的目标
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D: 基金监管的原则
答案：C
12.（2016年真题）关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
B: 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
C: 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
D: 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
答案：D
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A: 结算备付金账户
B: 银行存款账户
C: 基金销售结算专用账户
D: 基金账户
答案：C
14.（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
A: 中结算有限公司
B: 中国证券投资基金业协会
C: 中国各证券交易所
D: 中国证监会
答案：B
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，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 3
答案：B
16.(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。
A: 出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象
B: 克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点
C: 出现类似股票大幅溢价交易的现象
D: 克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点
答案：D
Ⅱ基金的禁止性行为不包括（ ）。
A: 购买不动产和房地产抵押按揭
B: 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
C: 购买贵金属或代表贵金属的凭证
D: 购买实物商品
答案：B
18.（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
B: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
C: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
D: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
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答案：A
19.(2016年)（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 信息沟通
B: 控制环境
C: 风险评估
D: 内部监控
答案：B
（ ）。
A: 基金管理公司可自主决策的事项
B: 基金宣传推介的禁止行为
C: 法规许可的行为
D: 需要事先向监管部门申请的事项
答案：B
：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）
A:
B:
C:
D:
答案：B
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B: 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
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C: 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
D: 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
答案：A
23.(2016年)封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。
A: 90％
B: 80％
C: 70％
D: 75％
答案：B
24.（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）
A: 开放式基金强调流动性管理
B: 开放式基金需要保留一定的现金资产
C: 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
D: 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
答案：C
，不包含下列哪一项。（ ）
A: 变现能力不同
B: 收益与风险特性不同
C: 目的不同
D: 对投资人要求不同
答案：B
（ ）。
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A: 积极成长基金
B: 指数基金
C: 主动型基金
D: 灵活配置基金
答案：B
，一般需经（ ）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（ ）认可后公告。
A: 证券业协会：证券交易所
B: 证券交易所：证券交易所
C: 证券交易所；证券业协会
D: 证券业协会；证券业协会
答案：B
，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（ ）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
A: 2
B: 5
C: 1
D: 3
答案：D
，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。
A: T+0
B: T+2
C: T+3
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D: T+1
答案：D
，最重要的是（ ）。
A: 部门独立性
B: 以上都正确
C: 问责独立性
D: 机制独立性
答案：A
（ ）。
A: 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
B: 要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态
C: 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D: 控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
答案：B
32.(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。
A: 第三国
B: 本国（地区）或第三国
C: 他国（地区）
D: 本国（地区）
答案：B
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，正确的是（ ）。
A: 赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值
B: 净申购金额=申购金额／（1—申购费率）
C: 申购费用=申购金额+净申购金额
D: 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值
答案：D
（ ）。
A: 股东诚信与合作原则
B: 公司独立运作原则
C: 制衡原则
D: 经营运作公平正义原则
答案：D
，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（ ）。
A: 规范性
B: 服务性
C: 专业性
D: 适用性
答案：D
36.(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A