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精心整理基金从业资格师题库【含答案】
第I部分 单选题（150题）
、债券的差异包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2.(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 基金的投资方向
B: 基金的投资基本要素
C: 基金的持有人结构
D: 基金的运作方式
答案：C
( )。
A: 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
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B: 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
C: 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
D: 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
答案：C
5.(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A: 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B: 公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C: 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D: 内部控制制度应覆盖公司所有人员
答案：B
6.（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
A: 另类投资基金
B: 风险投资基金
C: 证券投资基金
D: 对冲基金
答案：B
7.（2018年真题）《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（ ）
A: 向基金管理人出资
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B: 承销证券
C: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D: 从事承担无限责任的投资
答案：C
8.（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 50%
B: 100%
C: 75%
D: 25%
答案：D
10.（2017年真题）ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A: 每日收盘后15分钟
B: 每日收盘前15分钟
C: 每日开市后
D: 每日开市前
答案：D
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11.(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。
A: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B: 为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息
C: 该信息属于法律要求披露的信息
D: 客户允许披露该信息
答案：B
（ ）条件单位和个人。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
13.(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
A: 不限制以个人名义接受投资者的款项
B: 不得进行虚假或误导性陈述
C: 不得片面夸大过往业绩
D: 不得预测所推介基金的未来业绩
答案：A
，不合规的是（ ）。
A: 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
B: 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者
C: 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
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D: 向投资者重点揭示基金投资风险
答案：A
？（ ）
A: II、III、IV
B: II、IV
C: I、III
D: I、II、III
答案：D
（ ）。
A: 部门业务规章
B: 经营理念
C: 基本管理制度
D: 内部控制大纲
答案：B
、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
A: 投资者购买基金之日
B: 基金管理人成立之日
C: 基金备案成立之日
D: 基金清算终止之日
答案：D
( )。
A: 互联网的应用
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B: 公共关系
C: 邮寄服务
D: 电话服务中心
答案：B
，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A: 1000
B: 200
C: 500
D: 100
答案：B
（ ）。
A: 时效性
B: 规范性
C: 一次性
D: 专业性
答案：C
21.（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
A: 销售合规性风险
B: 信息披露合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：C
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、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
A: 为客户提供风险评估及投资建议
B: 为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
C: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
D: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
答案：A
23.（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。
A: 提请更换基金管理人、基金托管人
B: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
C: 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：A
（ ）。
A: 中国基金业协会
B: 中国证监会
C: 中国银保监会
D: 中国证券业协会
答案：B
25.(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。
A: 社会保障基金
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B: 企业年金
C: 养老金
D: 失业救济
答案：D
，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）
A: 组合投资
B: 风险投资
C: 信息透明
D: 集合理财
答案：D
（ ）。
A: 资产保障
B: 资产保值
C: 投资收益
D: 资产升值
答案：C
，错误的是（ ）
A: 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
B: 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
C: 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
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D: 基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
答案：D
29.（2017年真题）关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。
A: 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
B: 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
C: 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
D: 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
答案：B
30.（2020年真题）下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。
A: II、IV
B: I、II、III、IV
C: IV
D: I、III、IV
答案：C
，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（ ）
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
,债券类金融资产不包括（ ）。
A: 契约型投资工具
B: 各类股票
C: 债券
D: 票据
答案：B
，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A: 提示改正
B: 暂停办理相关业务
C: 罚款
D: 出具监管警示函
答案：C
34.(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：D
（ ）。
A: 利益性原则
B: 独立性原则