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精心整理基金专业资格认证最新题库【原创题】
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（）。
A: 基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告
B: 基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
C: 开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值
D: 定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
答案：C
（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。
A: 违规承诺收益或承担损失
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B: 诋毁其他基金管理人
C: 重大遗漏
D: 对证券投资业绩进行预测
答案：C
，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
5.（ ）针对直接关系型群体。
A: 缘故法
B: 电话约访法
C: 陌生拜访法
D: 介绍法
答案：A
（ ）。
A: 管理层薪酬
B: 合规负责人的合规管理职责
C: 合规管理部门的权限
D: 合规管理部门的功能和职责
答案：A
7.（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
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A: 适时性原则
B: 审慎性原则
C: 合法、合规性原则
D: 全面性原则
答案：C
（ ）所特有的一种风险。
A: LOF基金
B: 开放式基金
C: 分级基金
D: 封闭式基金
答案：B
，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
A: 设立风险信息反馈机制
B: 建立企业风险评估机构
C: 制定防范风险的奖惩制度
D: 对已发生的风险事件进行自查和整改
答案：D
（ ）。
A: 基金份总额
B: 基金合同期限
C: 最低募集份额总额
D: 募集基金的目的和基金名称
答案：C
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11.（2017年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
答案：D
12.( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金投资顾问
B: 证券投资咨询机构
C: 证券公司
D: 基金管理公司
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
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B: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D: 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
答案：B
，下列说法错误的是（ ）
A: 投资人需要选择投资收益高的产品
B: 管理人必须坚持“卖者有责"
C: 投资人必须做到“买者自负”
D: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
B: 应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
C: 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D: 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
答案：D
，以下说法不正确的是（ ）.
A: 是暂时存放现全的理想场所
B: 增长潜力大，适台长期投资
C: 以短期货币产场工具为投资对象
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D: 风险低，流动性好
答案：B
（ ）。
A: 会计核算
B: 结算
C: 登记过户
D: 存管
答案：A
（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 即时保存；本地备份
B: 定期保存；本地备份
C: 即时保存；异地备份
D: 定期保存；异地备份
答案：C
，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。
A: T+1
B: T+2
C: T+3
D: T
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基金投资者依法享受权利并承担义务
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B: 基金投资者是基金投资的股东
C: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
D: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
答案：B
22.（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B: 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
C: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
D: 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
答案：D
23.(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
B: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
D: 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
答案：A
24.（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
A: 债券基金
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B: 混合基金
C: 股票基金
D: 货币市场基金
答案：D
25.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
B: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
C: 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
D: 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
答案：B
26.（2017年真题）关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。
A: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
B: 被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
C: 在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
D: 被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
答案：C
（ ）。
A: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
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C: 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D: 计算并公告基金资产净值
答案：D
（ ）等表述。
A: 最大
B: 唯一
C: 以上都是
D: 首只
答案：C
29.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
A: 广泛
B: 不确定
C: 狭小
D: 相同
答案：A
（ ）。
A: 10个交易日
B: 15个工作日
C: 15个交易日
D: 10个工作日
答案：C
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（ ）。
A: 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
B: 基金公司销售人员维护机构客户
C: 基金公司自主开发建立电子商务平台
D: 基金公司销售人员开发高净值个人客户
答案：A
32.( )对公司的合规管理承担最终责任。
A: 合规与风险控制部
B: 督察长
C: 董事会
D: 合规与风险管理委员会
答案：C
（ ）。
A: 规范性
B: 持续性
C: 广泛性
D: 适用性
答案：C
34.（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 守法合规
B: 专业审慎
C: 保守秘密
D: 诚实守信
答案：A