文档介绍：该【精品基金专业资格认证精品题库精品（能力提升） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精品基金专业资格认证精品题库精品（能力提升） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
2023年基金专业资格认证大全含答案
第I部分 单选题（150题）
( )。
A: 具体性
B: 特殊性
C: 差异性
D: 继承性
答案：C
（ ）。
A: 基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
B: 向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径
C: 推介符合适用性原则的基金
D: 进行相关信息披露
答案：C
（ ）.
A: 基金资产的资全来源发生了重大变化
B: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C: 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D: 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C: 半年度报告不要求进行审计
D: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人应自主控制业务活动的运作
B: 基金管理人应当建立有效的内部监控制度
C: 公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
D: 基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
答案：A
6.(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。
A: 现货市场和期货市场
B: 货币市场和资本市场
C: 票据承兑市场和贴现市场
D: 票据市场和证券市场
答案：B
（ ）。
A: 公司制
B: 注册制
C: 契约制
D: 核准制
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
8.(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
A: 行业协会开展内幕交易案件警示展示
B: 中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
C: 基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D: 基金公司新员工学习所在机构的员工手册
答案：B
，证券投资基金的主流产品是（ ）。
A: 开放式基金
B: 公募基金
C: 私募基金
D: 封闭式基金
答案：A
，其特殊性不包括（ ）。
A: 规范性
B: 服务性
C: 专业性
D: 安全性
答案：D
，所以他们应当要坚持（ ）原则。
A: 风险最小化
B: 基金份额持有人利益优先
C: 基金管理公司利益优先
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 利润最大化
答案：B
12.《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A: 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B: 基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C: 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
D: 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
答案：B
,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。
A: 政府
B: 证券公司
C: 金融机构
D: 信誉卓著的大型工商企业
答案：B
，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
A: 1/3以上
B: 2/3以上
C: 1/2以上
D: 全部
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
15.(2016年)按投资目标来分，基金的分类不包括（ ）。
A: 契约型基金
B: 平衡型基金
C: 增长型基金
D: 收入型基金
答案：A
《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。
A: 18
B: 20
C: 22
D: 15
答案：A
，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: 理事会
B: 股东大会
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 监事会
D: 会员大会
答案：D
19.（2017年真题）基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
B: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
C: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D: 基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
答案：B
21. 基金招募说明书的编制义务人是()。
A: 基金代销机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 中国证监会
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
A: 基金管理人利益优先
B: 共同对手方
C: 货银对付
D: 基金份额持有人利益优先
答案：D
（ ）。
A: 检查
B: 调查取证
C: 行政处罚
D: 终止交易
答案：D
24.（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A: 1995
B: 1998
C: 1997
D: 1999
答案：C
25.（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）
A: 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
B: 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
D: 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
答案：D
26.(2016年)股权类金融资产以各类（ ）为主。
A: 期货
B: 股票
C: 票据
D: 基金
答案：B
27.（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
A: 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
B: 提议召开董事会
C: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
答案：B
28.（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
A: 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
C: 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
D: 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
答案：B
29.（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A: 美国银行
B: 中央银行
C: 美国财政部
D: 英国财政部
答案：C
30.(2016年)公开募集基金合同的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A: 基金机构内部监督部分
B: 基金行业自律组织
C: 社会力量监督
D: 政府基金监管机构
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A: 基金管理人
B: 基金注册登记机构
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：D
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
，包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
35.（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2002
B: 2000