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历年基金从业资格师内部题库附参考答案（基础题）
第I部分 单选题（150题）
，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
A: 1868
B: 1686
C: 1420
D: 1768
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
B: 基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
C: 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D: 基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
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答案：A
，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A: 3日
B: 6日
C: 10日
D: 7日
答案：A
( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A: 渠道
B: 产品
C: 价格
D: 促销
答案：C
（ ）。
A: 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
B: 境内公民
C: 注册在境内的法人
D: 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
答案：D
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，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
A: 混合型基金
B: 保本型基金
C: 债券型基金
D: 股票型基金
答案：A
8.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 健全性原则
B: 成本效益原则
C: 有效性原则
D: 独立性原则
答案：A
（ ）中披露偏离度信息。
A: 年度报告
B: 季度报告
C: 临时报告
D: 半年度报告
答案：B
10.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金当事人
B: 基金管理人
C: 基金投资人
D: 基金行业
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答案：C
，体现基金公司（ ）。
A: 独立性原则
B: 适时性原则
C: 最高性原则
D: 全面性原则
答案：B
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅳ
答案：C
，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 12
B: 24
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C: 6
D: 3
答案：C
（ ）
A: 90%
B: 50%
C: 60%
D: 80%
答案：A
，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A: T+3
B: T+2
C: T+0
D: T+1
答案：D
（ ）。
A: 基金买入申报数量为100份或其整数倍
B: 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
C:
D: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
答案：D
18.（2018年真题）封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
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A: 每周
B: 每季
C: 每月
D: 每日
答案：A
（ ）个月内进行基金募集。
A: 6
B: 12
C: 3
D: 1
答案：A
，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
答案：A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ）
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A: 副总经理
B: 总经理
C: 合规风控负责人
D: 财务负责人
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: 以上说法都正确
B: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
C: 确保基金管理人依法合规经营
D: 实现对合规风险的有效识别和管理
答案：A
，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。
A: 3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B: 3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C: 5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
D: 5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
答案：C
、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A: 董事会
B: 监事会
C: 中国证监会及相关派出机构
D: 股东大会
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答案：C
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 7
B: 3
C: 5
D: 1
答案：B
（ ）。
A: 负责基金份额的登记
B: 基金交易确认
C: 投资人开户管理
D: 建立并管理投资人基金份额账户
答案：C
，不符合要求的是（ ）。
A: 基金投资人享有自主选择增值服务的权利
B: 统一印制服务协议
C: 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
D: 增值服务费从申购（认购）资金中扣除
答案：D
（ ）亿元。
A: 5
B: 10
C: 20
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D: 1
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 内幕交易和操纵市场
B: 公平合法有序竞争
C: 不正当竞争
D: 欺诈客户
答案：B
《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A: 2012年6月1日
B: 2013年12月28日
C: 2013年6月1日
D: 2012年12月28日
答案：C
31.(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金投资者
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
32.(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。
A: 5秒
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B: 10秒
C: 1分钟
D: 15秒
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
B: 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
C: 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
D: 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
答案：A
《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）
A: 通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
B: 每日編平估投资比例等合规性指标执行情况