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历年基金从业资格师题库及答案（夺冠）
第I部分 单选题（150题）
，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲、乙的观点都正确
B: 甲的观点正确，乙的观点错误
C: 甲的观点错误，乙的观点正确
D: 甲、乙的观点都错误
答案：D
，私募基金不具有的特点是（ ）。
A: 运作形式灵活
B: 投资人人数较少
C: 面向公众发行
D: 不具有外部性和公众性
答案：C
( )原则。
A: 及时、客观、准确
B: 客观、全面、准确
C: 公开、公平、公正
D: 高效、全面、及时
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答案：C
（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。
A: 有效性
B: 及时性
C: 全面性
D: 差异性
答案：D
，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。
A: %;75%
B: %;50%
C: %;50%
D: %;75%
答案：D
( )。
A: 金融工具
B: 证券市场
C: 股票市场
D: 金融服务机构
答案：A
（）。
A: 管理层
B: 监事会
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C: 督察长
D: 董事会
答案：D
，基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案：C
（ ）。
A: 完整性
B: 规范性
C: 真实性
D: 灵活性
答案：D
、深圳证券交易所属于( )。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金销售机构
C: 基金监管机构
D: 基金自律管理机构
答案：D
11.(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
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A: 董事会；经营层
B: 理事会；董事会
C: 董事会；董事会
D: 总经理；董事会
答案：C
，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。
A: 直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
B: 不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
C: 对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
D: 某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
答案：C
13.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
A: 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
B: 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
C: 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
D: 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
答案：B
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（ ）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A: 一年以上但不满两年
B: 两年半以上但不满三年
C: 三个月以上但不满半年
D: 六个月以上但不满一年
答案：D
、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
A: 媒体和宣传手册的应用
B: 讲座、推介会和座谈会
C: “一对一”专人服务
D: 互联网应用
答案：A
16.(2016年)我国上海、深圳证券交易所属于（）。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金监管机构
C: 基金销售机构
D: 基金自律管理机构
答案：D
17.(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B: 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
C: 研究工作应保持独立、客观
D: 建立科学的投资管理业绩评价体系
答案：C
（ ）。
A: 投资咨询与基金咨询
B: 投资跟踪与评价
C: 公布基金招募说明书
D: 服务宣传与推介
答案：C
20.（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A: 风控部
B: 投资者
C: 研究部
D: 交易部
答案：C
21.(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
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A: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
答案：A
，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。
A: 强大的扩张功能
B: 降低成本
C: 效率高
D: 简化管理
答案：C
（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 3
答案：C
24.(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。
A: T+2日
B: T+1日
C: T-1日
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D: T日
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人不少于1000人
B: 基金募集金额不低于2亿元人民币
C: 基金合同期限为3年以上
D: 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
答案：C
，有效的做法包括（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
().
A: 金融工具
B: 流通渠道
C: 金融交易的组织方式
D: 市场参与者
答案：B
28.（2017年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
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B: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。
A: 12
B: 3
C: 36
D: 6
答案：B
31.(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。
A: LOF需要披露上市交易公告书
B: 场外货币基金需要披露上市交易公告书
C: ETF需要披露上市交易公告书
D: 封闭式基金需要披露上市交易公告书
答案：B
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，以下说法正确的是（ ）。
A: 对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次
B: 回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为
C: 回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见
D: 对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访
答案：C
，分级基金的类型不包括（ ）。
A: 股票型分级基金
B: 债券型分级基金
C: QDII分级基金
D: 成长型分级基金
答案：D
（ ）。
A: 公开性
B: 权威性
C: 独立性
D: 合法性
答案：B
（ ）。
A: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B: 基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额