文档介绍：该【最新基金专业资格认证精品加答案 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【最新基金专业资格认证精品加答案 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部基金专业资格认证完整版及参考答案1套
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B: 基金份额数量不固定
C: 一般有一个固定的存续期
D: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
答案：C
《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（ ）。
A: 月度报告
B: 年度报告
C: 季度报告
D: 半年报告
答案：B
（ ）。
A: 健全性原则
B: 全面性原则
C: 规范性原则
D: 独立性原则
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.(2017年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。
A: 理事会是协会的执行机构
B: 协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案
C: 会员大会是协会的权力机构
D: 会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
答案：D
5.（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。
A: 远程备份并且永久保存
B: 异地备份并且长期保存
C: 云端备份并且长期保存
D: 异地备份并且永久保存
答案：B
，主要选择的投资策略是（ ）。
A: 对冲保险策略
B: 买入并持有策略
C: 动态资产配置策略
D: 固定比例投资组合保险策略
答案：D
（ ）的影响。
A: 银行存贷款利率
B: 基金份额净值
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 二级市场供求关系
D: 基金资产总值
答案：C
( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 易得性原则
B: 完整性原则
C: 易解性原则
D: 规范性原则
答案：C
9.（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（ ）。
A: 信息技术管理
B: 岗位责任
C: 资料档案管理
D: 内控措施
答案：B
10.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 直销
B: 互联网销售
C: 包销
D: 代销
答案：A
11.（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 市场参与者；金融机构
B: 市场参与者；金融服务机构
C: 金融市场；金融服务机构
D: 金融市场；企业集团
答案：C
（ ）。
A: 稳定性、周期性、安全性
B: 阶段性、全面性、可控性
C: 专业性、规范性、适用性
D: 服务性、持续性、成长性
答案：C
（ ）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
A: 5%
B: 10%
C: 15%
D: 20%
答案：B
14.(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。
A: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
B: 出资额不低于基金管理公司注册资本90％的股东
C: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东
D: 出资额不低于基金管理公司注册资本25％的股东
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
( )。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 基金市场服务机构
答案：D
16.(2016年)封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每季度
B: 每周
C: 每日
D: 每月
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
B: 基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
C: 基金半年度报告需要披露所有的关联关系
D: 基金的半年度报告不要求进行审计
答案：C
18.（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。
A: 市值法估值
B: 成本估值
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 公允价值估值
D: 收益法估值
答案：C
（ ）。
A: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 向他人提供基金未公开的信息
D: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
答案：A
20.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金申购资金
B: 基金现金分红
C: 基金赎回资金
D: 基金投资收益
答案：D
( )。
A: 基金监管部门
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
答案：A
（ ）。
A: 易得性原则
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 完整性原则
C: 及时性原则
D: 真实性原则
答案：A
（ ）时，应审慎评估基金产品风险。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24.（ ）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
A: 独立性
B: 最高性
C: 权责匹配
D: 适时性
答案：C
,表述正确的是（ ）。
A: 有利于市场合理定价
B: 有利于优化金融结构
C: 有利于分散风险
D: 有利于促进经济发展
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
26.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A: 2013年5月
B: 2012年6月
C: 2012年3月
D: 2014年7月
答案：B
，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。
A: 20
B: 10
C: 30
D: 15
答案：D
28. 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
A: II、III
B: I、Ⅲ
C: I、II、III
D: I、II、III、Ⅳ
答案：D
（ ）年没有违法记录。
A: 3
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 1
C: 5
D: 10
答案：A
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 10
B: 3
C: 1
D: 5
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A: 基金管理人
B: 基金公司
C: 基金保荐人
D: 基金托管人
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
B: 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
C: 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
答案：C
34.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 中国证监会及其派出机构
B: 证券业协会
C: 基金业协会
D: 监控中心
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
36.（2017年真题）下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。
A: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预