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精品基金师考试题库含解析答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）投资于货币市场工具。
A: 90%
B: 60%
C: 80%
D: 100%
答案：D
（ ）。
A: 转让或赎回基金份额
B: 决定更换基金管理人、基金托管人
C: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：A
（ ）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 制定修订公司的估值政策及程序
B: 审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
C: 决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
D: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
答案：A
5.（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。
A: 公平竞争；有效竞争；有序竞争
B: 公平竞争；合法竞争；有序竞争
C: 合法竞争；有序竞争；公平竞争
D: 合法竞争；合理竞争；公平竞争
答案：B
（ ）。
A: 开放式基金
B: 创业基金
C: 封闭式基金
D: 对冲基金
答案：B
7.（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A: 2001年6月
B: 2000年8月
C: 2000年6月
D: 2001年8月
答案：D
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（ ）等。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A: 5
B: 15
C: 25
D: 3
答案：B
，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A: 资产配置教育
B: 防范诈骗教育
C: 投资决策教育
D: 权益保护教育
答案：C
11.（2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（? ）。
A: 审议批准公司季度合规报告
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B: 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C: 建立与合规负责人的直接沟通机制
D: 审议批准合规管理的基本制度
答案：A
12.（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
B: 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C: 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
D: 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
B: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
答案：D
14.（2017年真题）下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 另类投资基金
B: 风险投资基金
C: 证券投资基金
D: 对冲基金
答案：C
，基金认购费将以（ ）为基础收取。
A: 认购金额
B: 认购份额
C: 净认购份额
D: 净认购金额
答案：D
（ ）。
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A: 1元人民币
B: 10份基金份额
C: 1份基金份额
D: 10元人民币
答案：C
。（ ）
A: I、Ⅲ、IV
B: II、IV
C: I、II、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ
答案：D
20.（ ）是开展基金一切活动的中心。
A: 基金托管人
B: 基金客户
C: 基金凭证
D: 基金管理人
答案：B
（ ）。
A: 发起人、管理人和持有人
B: 受益人、管理人和持有人
C: 托管人、发起人和持有人
D: 管理人、托管人和持有人
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
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B: 申购和赎回申请提交后不得撤销
C: 场外申购和赎回均以金额申请
D: 场内申购和赎回均以份额申请
答案：C
23.(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费
B: 场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
C: 场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
D: 赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明
答案：B
，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A: 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B: 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
C: 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D: 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
答案：D
，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 15
B: 10
C: 7
D: 30
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答案：D
26.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: 乙
B: 丁
C: 甲
D: 丙
答案：A
，以下说法中正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人可少于200人
B: 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
C: 发起资金不得少于3000万元人民币
D: 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
B: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
D: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
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答案：D
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 设有专门的基金托管部门
B: 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
C: 净资产和资本充足率符合有关规定
D: 注册资本不低于3亿元人民币
答案：D
、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
A: 独立性原则
B: 健全性原则
C: 有效性原则
D: 相互制约原则
答案：A
，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
A: 属性
B: 收益
C: 风险
D: 特点
答案：C
，安排（ ）分管合规管理部的工作。
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A: 总经理
B: 独立董事
C: 基金经理
D: 督察长
答案：D
33.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1997年 11月27日
B: 1998年 3月27日
C: 2000年 10月8日
D: 2003年 10月28日
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
B: 介绍基金产品属于售中服务
C: 定期提供产品净值信息属于售后服务
D: 介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 以上都正确
B: 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
C: 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
D: 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
答案：A