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教师精编基金从业资格师通关秘籍题库（原创题）
第I部分 单选题（150题）
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保所在机构的利益优先
B: 回避
C: 确保投资者的利益优先
D: 确保个人的利益优先
答案：C
2.（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A: 以上说法都对
B: 只能采用前端收费模式
C: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
D: 采用前端收费和后端收费两种模式
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式
B: 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
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C: 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请
D: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
答案：D
4.（ ）是货币资金融通市场。
A: 金融服务机构
B: 金融市场
C: 基金市场
D: 股票市场
答案：B
5.（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
A: 金融市场和金融服务机构
B: 基金市场和股票市场
C: 股票市场和债券市场
D: 期货市场和股票市场
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
B: 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核
C: 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D: 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档
答案：C
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，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A: 3
B: 1
C: 2
D: 15
答案：C
（ ）。
A: 份额申购
B: 已知价法
C: 金额申购
D: 明知价法
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C: 招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
D: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
答案：C
（ ）。
A: 现金
B: 股票
C: 信用等级在AAA级以下的企业债券
D: 可转换债券
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答案：A
，（ ）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。
A: 目标设定
B: 内部环境
C: 事项识别
D: 风险应对
答案：C
（ ）
A: 业绩比较基准中以股票指数为主
B: 基准股票比例60％～100％
C: 股票投资下限是50％
D: 以股票为主要投资方向
答案：C
、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
A: 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
B: 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C: 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
D: 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
答案：A
，下列表述正确的是（ ）。
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A: 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
B: 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C: 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
D: 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
答案：D
15.（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
A: 赠送基金份额销售基金
B: 采取抽奖方式销售基金
C: 低于基金销售成本销售基金
D: 依靠服务质量销售基金
答案：D
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15；15
B: 10；10
C: 5；10
D: 10；15
答案：A
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，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1／4
B: 1／3
C: 1／2
D: 3／4
答案：C
18.（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。
A: 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B: 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C: 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D: 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
答案：D
19.（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A: 公司管理层
B: 督察长
C: 董事会
D: 总经理
答案：C
（ ）等表述。
A: 唯一
B: 最大
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C: 首只
D: 以上都是
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 部门设置体现权责明确、相互制约的原则
B: 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C: 基金管理人提升投入产出效应
D: 公司严格控制基金财产的财务风险
答案：C
，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B: 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
答案：A
（ ）等募集和管理业务。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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，以下表述错误的是( )。
A: 为投资者提供了一种分散投资的工具
B: 混合型基金的股票配置不得低于80%
C: 混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
D: 混合型基金的预期收益一般高于债券基金
答案：B
25.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 成本效益原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：D
，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
A: 1000万元
B: 3000万元
C: 2000万元
D: 500万元
答案：A
（ ）。
A: 投资者的地位不同
B: 法律主体资格不同
C: 基金的营运依据不同
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D: 投资人不同
答案：D
28.（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: 除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行活期存款利息补偿投资者
B: 在募集期限届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
C: 管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D: 仅返还投资者净认购金额
答案：A
，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A: 10
B: 90
C: 60
D: 30
答案：B
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，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
D: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
答案：D
，股东会依法可以行使的职权（ ）。
A: 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
B: 以上都是
C: 选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D: 决定公司的经营方针和投资计划
答案：B
33.—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）
A: 负责基金份额登记，确认基金交易
B: 建立并管理投资者基金份额账户
C: 确定并发放基金红利
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：C