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2023—2024年基金从业资格认证a4版打印
第I部分 单选题（150题）
，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A: ％
B: 1％
C: ％
D: ％
答案：A
（ ）
A: 中国银监会
B: 中国保监会
C: 中国证监会
D: 中国基金业协会
答案：C
（ ）信息。
A: 全部债券明细
B: 全部股票明细
C: 前十名债券明细
D: 前十名股票明细
答案：D
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4.(2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 优选基金经理
B: 个人资产配置
C: 推荐基金产品
D: 分析市场趋势
答案：B
（ ）负责。
A: 总经理
B: 董事会
C: 股东会
D: 监事会
答案：B
6.(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A: 由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案
B: 基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
C: 由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资
D: 基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
答案：A
，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 24
B: 6
C: 12
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D: 3
答案：B
，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A: 50万
B: 300万
C: 200万
D: 100万
答案：D
《证券投资基金法》于（ ）开始施行。
A: 2003年7月14日
B: 2002年8月1日
C: 2005年1月1日
D: 2004年6月1日
答案：D
10.（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。
A: 持续性原则
B: 全面性原则
C: 客观性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：A
11.（2017年真题）下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。
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A: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
B: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
C: 增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
D: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
答案：A
：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，，%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）
A:
B:
C:
D: 21945元和4125元
答案：B
《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
A: 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B: 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
C: 财务状况良好，运作规范稳定
D: 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
答案：A
（ ）是风险资产投资可承受的最高损失限额。
A: 安全垫
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B: 现时净值
C: 价值底线
D: 最低目标价值
答案：A
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 基金规模
B: 法律形式
C: 基金存续期
D: 投资理念
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 优化金融结构，促进经济增长
B: 稳定上市公司的股价
C: 为中小投资者拓宽了投资渠道
D: 有利于证券市场的稳定和健康发展
答案：B
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( )。
A: 岗位职业道德实践
B: 树立基金职业道德典型
C: 社会各界持续监督
D: 基金业协会的自律
答案：A
19.(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。
A:
B: 遵从价格优先、时间优先原则
C: 实行T+1交收制度
D: 基金单笔最大数量应当低于100万份
答案：A
，以下说法错误的是（ ）
A: 及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
B: 进行电话回访，改善客户体验
C: 做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
D: 深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
答案：A
:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）
A: T日
B: T-l日
C: T+1日
D: T+2日
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答案：D
，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）
A: 3,1/3
B: 2,2/3
C: 3,2/3
D: 2,1/3
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 集合信托计划的信托期限不少于3年
B: 集合信托计划的委托人应当为合格投资者
C: 参与信托计划的委托人为唯一受益人
D: 集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位
答案：A
，说法错误的是。（ ）
A: 在中的机构可以自行募集其设立的私募基金
B: 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
C: 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
D: 基金销售机构负责向投资者说明相关内容
答案：C
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25.（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A: 上市公司质量
B: 投资时间长短
C: 二级市场供求关系
D: 投资基金规模大小
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B: 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
C: 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
答案：C
， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（ ）。
A: 泄露因职务便利获取的未公开信息
B: 利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C: 泄露内幕信息、 从事内幕交易
D: 利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
答案：A
（ ）的权利和义务。
A: 基金份额持有人
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B: 基金销售机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：B
，主要体现在（ ）。
A: 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
B: 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
C: 当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
D: 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
答案：B
（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
31.(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。
A: 社会各界监督
B: 政府监管机构监督
C: 岗位职业道德教育
D: 岗前职业道德教育
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答案：D
（ ）。
A: 后台业务系统
B: 后台管理系统
C: 前台业务系统
D: 应用系统的支持系统
答案：A
，具体包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
34.(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A: 境外投资顾问；境外托管人
B: 境内投资顾问；境外托管人
C: 境内投资顾问；境内托管人
D: 境外投资顾问；境内托管人
答案：A
、认购等业务手续，不能通过（ ）。
A: 基金管理公司的网上交易系统
B: 代销机构的销售网点