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完整版基金专业资格认证题库附答案【考试直接用】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 提示改正
B: 以上都是
C: 事先报备
D: 出具监管警示函
答案：B
，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 15
B: 10
C: 5
D: 3
答案：B
( )。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：C
4.（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
A: 基金的估值
B: 基金份额的募集与客户服务
C: 基金份额的注册登记
D: 基金的信息披露
答案：B
（ ）
A: 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
B: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
C: 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
D: 需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排
答案：C
（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
A: 80%
B: 60%
C: 90%
D: 70%
答案：A
7.（ ）是基金职业道德教育的核心内容
A: 基金职业道德规范教育
B: 品质培养
C: 专业技能
D: 道德教育
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答案：A
，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
A: 法律形式不同
B: 期限不同
C: 运作方式不同
D: 约束机制不同
答案：A
10.(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A: 员工自律
B: 部门主管的检查监督
C: 公司管理层对人员和业务的监督控制
D: 证监会及派出机构检查、监督和指导
答案：D
（ ）。
A: 基金份额净值、最近7日年化收盎率
B: 基金份额净值、每万份基金收益
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C: 基金份额净值、基金资产净值
D: 最近7日年化收益率、每万份基金收益
答案：D
12.（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 社会各界监督
C: 岗位职业道德教育
D: 政府监管机构监督
答案：A
,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A: 对监管对象公正对待，一视同仁
B: 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
C: 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D: 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
答案：A
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（ ）。
A: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
B: 用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责
C: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
D: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
答案：B
16.（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。
A: 合规投诉处理
B: 合规培训
C: 合规检查
D: 合规审核
答案：D
。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是（ ）。
A: A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项
B: 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
C: 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式
D: 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过
答案：C
（ ）个交易日。
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A: 30
B: 5
C: 15
D: 60
答案：A
19.（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 行为监控
B: 风险评估
C: 风险应对
D: 事项识别
答案：B
，，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A: 990099
B: 1000003
C: 990102
D: 990399
答案：C
21.（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。
A: 适当性
B: 规范性
C: 相称性
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D: 必要性
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
B: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
D: 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
答案：D
23.(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。
A: 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
B: 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C: 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
D: 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
答案：B
24.（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A: 基金行业自律组织
B: 社会力量
C: 基金机构内部监督部门
D: 法定监管权的政府机构
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
B: 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D: 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
答案：B
（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 单位信托基金
C: 集合投资基金
D: 共同基金
答案：B
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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A: 3
B: 10
C: 20
D: 5
答案：D
，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 中国证监会
答案：B
：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 10
B: 20
C: 3
D: 5
答案：A
：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
A: 3000、1000、3
B: 3000、2000、15
C: 2000、2000、10
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D: 2000、1000、2
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
33.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A: 2012年3月
B: 2014年7月
C: 2012年6月
D: 2013年5月
答案：C
，这里的“法”和“规”包括（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交割期限