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历年基金从业资格师精选题库含答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
A: 公募基金管理人
B: 基金服务机构
C: 地方基金业协会
D: 证券期货交易所
答案：A
，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
A: 政策红利
B: 风险警示
C: 信息告知
D: 适当性匹配
答案：A
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 3
B: 2
C: 6
D: 8
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答案：D
，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 建立信息披露风险责任制
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
D: 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
答案：D
5.（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
A: 依靠服务质量销售基金
B: 采取抽奖方式销售基金
C: 低于基金销售成本销售基金
D: 赠送基金份额销售基金
答案：A
Ⅱ是（ ）的首字母缩写。
A: 境内机构投资者
B: 境外机构投资者
C: 合格的境内机构投资者
D: 合格的境外机构投资者
答案：C
7.（2021年真题）交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（ ）。
A: 流动性风险
B: 信用风险
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C: 利率风险
D: 市场风险
答案：A
（ ）。
A: 1年以内的银行定期与存款
B: 剩余期限在397天以上的债券
C: 可转换债券
D: 股票
答案：A
、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
A: 基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B: 基金实行“金额申购、金额赎回”原则
C: 基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D: 基金实行“份额申购、金额赎回”原则
答案：A
10.（2017年真题）基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
B: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回
C: 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
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D: 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回
答案：D
，从业人员应当遵守（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账
B: LOF场内申购申报单位为1元人民币
C: LOF采用金额申购，份额赎回原则
D: LOF场内赎回申报单位为1份基金份额
答案：A
13.(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 契约型基金
D: 公司型基金
答案：B
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，关于此项内容，以下表述正确的是（ ）
A: A银行进行产品风险评价时，必须依据基金经理的学历水平
B: A银行基金产品风险只能包括三个等级：Rl、R2、R3
C: A银行对基金产品的风险评价，可以由第三方的基金评级与评价机构提供
D: A银行进行产品风险评价时，无需依据基金净值的历史波动程度
答案：C
（ ）的方式。
A: 份额申购、金额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 份额申购、份额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：C
16.(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。
A: 每周备份，异地库房妥善保管
B: 每周备份，公司库房妥善保管
C: 每天备份，公司库房妥善保管
D: 每天备份，异地库房妥善保管
答案：D
（ ）。
A: 每交易日披露一次
B: 至少每月披露两次
C: 至少每周披露两次
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D: 至少每周披露一次
答案：D
，以（ ）进行申购和赎回。
A: 子代码
B: 母代码
C: 份额
D: 现金
答案：A
（ ）。
A: 及时报告原则
B: 优先性原则
C: 完备性原则
D: 时效性原则
答案：D
20.(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。
A: 我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
B: 委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
C: 私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
D: 私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
答案：D
（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A: 5
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B: 1
C: 2
D: 3
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
，以下说法正确的是( )。
A: 中及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
B: 登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
C: 私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D: 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
答案：B
（ ）。
A: 促进了金融行业交易成本的降低
B: 完善金融体系和社会保障体系
C: 为中小投资者拓宽投资渠道
D: 优化金融结构，促进经济增长
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答案：A
，以下说法正确的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：A
，这里的“法”和“规”包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 2
答案：D
（ ）。
A: 监督机构
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B: 金融工具
C: 金融交易的组织方式
D: 市场参与者
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
A: 权威人士发表的基金业绩预测
B: 基金的历史规模和持仓比例
C: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D: 基金成立以来有无违规行为发生
答案：A
31.（ ）即货币资金的融通。
A: 理财
B: 金融
C: 筹资
D: 融资
答案：B
，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。
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A: 独立性原则
B: 效益性原则
C: 公正性原则
D: 协调性原则
答案：C
（ ）。
A: 政府
B: 社会团体
C: 企业居民
D: 中央银行
答案：B
、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
A: 独立
B: 客观合理
C: 客户利益第一
D: 谨慎专业
答案：C
（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A: 三
B: 二
C: 一
D: 五
答案：C