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教师精编基金从业资格认证内部题库附答案【基础题】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 2003年 10月28日
B: 1998年 3月27日
C: 1997年 11月27日
D: 2000年 10月8日
答案：B
2.(2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《证券投资基金销售管理办法》
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D: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
答案：D
，不得采集的公民信息包括（ ）。
A: I、II、IV
B: I、III、IV
C: II、III、IV
D: I、II、III、IV
答案：B
，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（ ）。
A: 登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
B: 在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟
C: 登载了最近半年的优异业绩表现
D: 基金业绩表现数据经过基金托管人复核
答案：C
（ ）。
A: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
B: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
C: 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
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D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：D
（ ）。
A: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
B: 基金的管理费率
C: 基金历史规模、持仓比例
D: 基金成立以来有无违规行为的发生
答案：B
，下列说法中正确的是（ ）。
A: 可以预测基金的投资业绩
B: 可以通过电视、广播进行公布
C: 可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
D: 可以登载单位的推荐性文字、
答案：B
，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（ ）。
A: 以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
B: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C: 在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D: 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
答案：B
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10.（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，以下表述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 法律法规知识
B: 专业知识
C: 以上都是
D: 专业技能
答案：C
13.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 商业银行
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 中国人民银行
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答案：D
（ ）。
A: 连续监管原则
B: 依法监管原则
C: 保障投资人利益原则
D: 适度监管原则
答案：A
，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A: 《投资公司法》和《投资顾问法》
B: 《证券法》和《投资公司法》
C: 《股份有限公司法》和《证券法》
D: 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
答案：A
( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3个月
B: 10日
C: 6个月
D: 30日
答案：C
，说法错误的是（ ）.
A: 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
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B: 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C: 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D: 公平对待所有股东
答案：A
，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
A: 2001年
B: 2003年
C: 2004年
D: 2002年
答案：B
，混合型基金是指（ ）基金。
A: 投资于股票、债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的
B: 投资于股票、债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C: 投资于股票、债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
D: 投资于股票、债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的
答案：B
20.(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：D
（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 可以进行套利交易
B: 会出现大幅折价或溢价交易
C: 本质上是一种指数基金
D: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
答案：B
,正确的是（ ）。
A: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B: 采用前端收费和后端收费两种模式
C: 以上说法都对
D: 只能采用前端收费模式
答案：B
、赎回主要原则为（ ）。
A: 已知价交易原则
B: 份额申购、份额赎回
C: 份额申购、金额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）金融资产两类。
A: 股权类和基金类
B: 基金类和债权类
C: 证券类和股票类
D: 股权类和债权类
答案：D
，可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金
B: 契约性基金、公司型基金
C: 成长型基金、收入型基金
D: 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
答案：D
（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
A: 3；15
B: 10；20
C: 2；10
D: 5；20
答案：D
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，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：B
，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需 要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（ ）。
A: 信息披露定期公告
B: 净值公告
C: 托管协议
D: 基金合同和招募说明书
答案：D
30.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 制衡原则
B: 股东诚信与合作原则
C: 业务与信息隔离原则
D: 公司独立运作原则
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议
B: 有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有
C: 有利于投资者判断是否适合投资
D: 有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平
答案：A
，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（ ）等级的产品。
A: 信用
B: 风险
C: 收益
D: 资金限制
答案：B
（ ）。
A: 相互制约原则
B: 适当控制原则
C: 成本效益原则
D: 健全性原则和有效性原则
答案：B
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见