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完整版基金从业资格认证精品题库【考点精练】
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
A: 基金份额持有人
B: 基金注册登记机构
C: 基金监管机构
D: 基金评级机构
答案：C
2.（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。
A: 接受他人物品
B: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C: 利用职务牟取暴利
D: 公正廉明，接受监督
答案：D
3.（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（ ）。
A: 内外网分离制度
B: 严格的授权制度
C: 门禁制度
D: 内部资金对账制度
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答案：D
4.(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
A: 发售
B: 开放
C: 申购
D: 认购
答案：D
（ ）。
A: 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
B: 代理发放红利
C: 负责基金份额的登记
D: 建立并保管基金份额持有人名册
答案：A
（ ）。
A: 公开出版资料
B: 宣传单
C: 户外广告
D: 含内幕资料的报刊
答案：D
( )。
A: 开放式基金的认购程序包括认购和确认
B: 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C: 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
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D: 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
答案：C
，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
9.（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。
A: 基金托管协议
B: 基金合同草案
C: 招募说明书草案
D: 申请报告
答案：A
（ ）。
A: 过户费
B: 印花税
C: 增值税
D: 经手费、证管费
答案：C
（ ）。
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A: 信息与沟通
B: 风险评估
C: 事项识别
D: 外部环境
答案：D
（ ）。
A: 建立信息披露风险责任制
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 对宣传推介材料进行合规审核
D: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案：A
13.（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A: 投资合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
15.（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A: 政府
B: 居民
C: 机构
D: 农户
答案：B
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
B: 相关获奖证明复印件
C: 宣传推介材料的形式和用途说明
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：A
（ ）。
A: 2000年8月
B: 1998年3年
C: 1997年6月
D: 2001年9月
答案：D
，以下表述错误的是( )。
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A: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
B: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
C: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D: 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
答案：C
19.(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
A: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
B: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
答案：C
20.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。
A: 国家机密
B: 客户资料
C: 商业秘密
D: 内幕信息
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
（ ）。
A: 从事承担无限责任的投资
B: 买卖基金份额
C: 买卖公开发行的股票、债券
D: 买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种
答案：A
23.（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
A: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
B: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
C: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
D: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
答案：B
24.（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 客观性原则
B: 准确性原则
C: 及时性原则
D: 完整性原则
答案：B
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（ ）的表述。
A: 欲购从速
B: 安享财富成长
C: 风险自负
D: 尽享牛市
答案：C
、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。
A: 互联网应用
B: 讲座、推介会和座谈会
C: 媒体和宣传手册的应用
D: “一对一”专人服务
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
28.(2017年)关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
A: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
B: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
C: %时需要披露基金临时报告
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D: ％需要披露基金临时报告
答案：D
，履行的风险管理职责是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
30.（2016年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 重大遗漏
B: 不当竞争
C: 虚假记载
D: 误导性陈述
答案：C
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（ ）。
A: 有效性原则
B: 全面性原则
C: 合理性原则
D: 差异性原则
答案：C
,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
A: 市场价格
B: 份额净值
C: 交易价格
D: 份额总额
答案：A
34.（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A: 基金监管法规
B: 投资者信任
C: 职业道德素养
D: 基金职业道德观念教育
答案：D
，介绍法主要针对（ ）群体。
A: 间接客户型
B: 陌生客户型
C: 潜在客户型
D: 直接客户型
答案：A