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内部基金师考试及答案（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 15
B: 3
C: 10
D: 5
答案：D
2.（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
B: 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
C: 投资者教育应当纳入本公司各业务环节
D: 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
B: 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
C: 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
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D: 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
答案：A
?（ ）
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 定期进行投资者回访
C: 介绍基金产品
D: 介绍证券市场基础知识
答案：C
5.（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。
A: 收益类金融资产
B: 权益类金融资产
C: 债券类金融资产
D: 股权类金融资产
答案：C
（ ）。
A: 储蓄会有一定的利息收益
B: 储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动
C: 储蓄的收益会超过通货膨胀
D: 储蓄确保本金安全
答案：C
（ ）。
A: 公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作
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B: 公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待
C: 股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系
D: 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益
答案：B
（ ）。
A: 资产托管行业
B: 资产管理行业
C: 投资咨询行业
D: 中间介绍行业
答案：B
《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A: 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
B: 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C: 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D: 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
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A: 不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
B: 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
C: 维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
D: 建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
答案：C
11.(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
A: 不得进行虚假或误导性陈述
B: 不限制以个人名义接受投资者的款项
C: 不得预测所推介基金的未来业绩
D: 不得片面夸大过往业绩
答案：B
12.（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
A: 《证券法》
B: 《证券投资基金管理办法》
C: 《开放式证券投资基金办法》
D: 《证券投资基金法》
答案：D
13.（2016年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
A: 中国证监会
B: 中国人民银行
C: 中国证监业协会
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D: 中国基金业协会
答案：A
，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A: 基金销售机构
B: 发起人
C: 发行债券的企业
D: 基金管理人
答案：C
，%，，，下列说法中正确的是（ ）。
A: 净申购金额为49,400,00元
B: 确认份额为41,834,98份
C: 确认份额为41,935,48份
D: 确认份额为41,941,52份
答案：D
、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金份额持有人利益优先的原则
C: 基金管理公司利益优先的原则
D: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
答案：B
17.（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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A: 公司章程
B: 合规责任
C: 合规政策
D: 合规文化
答案：C
，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
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D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：A
( )方面的披露义务。
A: 基金运作、托管监督报告
B: 基金份额持有人大会
C: 基金份额持有信息
D: 基金份额变化信息
答案：B
22.(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
B: 基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
C: 基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
D: 基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
答案：D
,以下表述不正确的是（）。
A: 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
B: 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C: 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
D: 应先审核投资指令的合法、合规和完整性
答案：A
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，履行的合规职责不包括（ ）。
A: 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B: 审议批准公司年度合规报告
C: 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
D: 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
答案：C
（ ）。
A: 核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善
B: “卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成
C: 与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距
D: 法律及监管框架、监管能力有待完善和提高
答案：A
26.(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 基金估值核算机构
C: 基金投资顾问机构
D: 基金销售机构
答案：A
，正确的是（ ）。
A: QDII可以投资房地产抵押按揭
B: QDII可以融资购买证券
C: QDII可以投资贵金属凭证
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D: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
答案：D
，导致债券价格下跌风险属于()风险。
A: 利率风险
B: 市场风险
C: 流动性风险
D: 信用风险
答案：A
，需要做到（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。
A: 私募基金
B: 保险资产管理产品业务
C: 资产支持计划业务
D: 公募证券投资基金
答案：A
( )。
A: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
B: 1943年英国的海外政府信托契约
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C: 1873年苏格兰的美国投资信托
D: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
答案：A
（ ）。
A: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
B: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
C: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）募集资金进行（ ）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。
A: 境内，境内
B: 境内，境外
C: 境外，境内
D: 境外，境外
答案：B