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内部培训基金从业资格师含答案【达标题】
第I部分 单选题（150题）
，下列说法错误的是（ ）。
A: 建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
B: 维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
C: 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
D: 不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
答案：B
2.（2016年真题）（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A: 1995
B: 1999
C: 1998
D: 1997
答案：D
3.( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A: 《证券投资基金法》
B: 《证券法》
C: 《证券投资基金管理办法》
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D: 《开放式证券投资基金办法》
答案：A
4.（2021年真题）关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
A: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
B: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
C: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
D: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
答案：D
5.(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
B: 决定基金的重大投资方案
C: 决定更换基金管理人、基金托管人
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：B
（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
A: 公允价值变动损益
B: 投资收益
C: 以上都是
D: 证券资产的利息收入
答案：C
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7.（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
A: 另类投资基金
B: 对冲基金
C: 私募股权基金
D: 证券投资基金
答案：A
8.（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A: 芝加哥
B: 法兰克福
C: 纽约
D: 多伦多
答案：D
、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。
A: 招募说明书
B: 托管协议
C: 定期报告
D: 基金合同
答案：A
、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
A: 15秒
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B: 30秒
C: 1天
D: 1分钟
答案：A
11.(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
A: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
C: 半年度报告不要求进行审计
D: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 风险投资基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 对冲基金
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
B: 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
C: 与一般社会道德、职业道德没有任何关系
D: 是基金从业人员职业道德的简称
答案：C
15.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 信托公司
B: 保险公司
C: 证券公司
D: 投资咨询公司
答案：C
，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。
A: 出具警示函
B: 监管谈话
C: 记入诚信档案
D: 开除职务
答案：D
（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A: 《证券投资基金管理公司管理办法》
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B: 《证券投资基金法》
C: 《证券投资基金运作管理办法》
D: 《证券投资基金托管资格管理办法》
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B: 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
C: 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
D: 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
答案：A
，属于（ ）的系统内转托管。
A: 场外到场内
B: 场外到场外
C: 场内到场外
D: 场内到场内
答案：D
（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 5日，10日
B: 10日，10日
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C: 5日，5日
D: 10日，5日
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：A
22.（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金销售机构
C: 基金管理人
D: 基金份额持有人
答案：B
，呈现出（ ）交易现象。
A: 折价
B: 没有相关性
C: 平价
D: 溢价
答案：A
24.(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
A: 投资决策机构
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B: 会员大会
C: 监察稽核机构
D: 股东大会
答案：D
25.(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。
A: 风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
B: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
C: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%
D: 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
答案：B
26.(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 提前终止基金合同
B: 提高股票最低持仓比例限制
C: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
D: 调整可投债务的评级标准
答案：A
27.（2017年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B: 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
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答案：D
，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 2003
B: 1998
C: 2000
D: 1999
答案：C
（ ）。
A: 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币
B: 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人
C: 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
D: 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
答案：C
30.（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
A: 基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
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B: 应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
C: 仅向特定对象募集资金并累计超过200人
D: 应当经中国证监会注册后募集
答案：D
（ ）。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
C: 指数基金
D: 股票基金
答案：A
（ ）。
A: 安全性一样
B: 安全性无法比较
C: 安全性相对较高
D: 安全性相对较低
答案：C
，赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。
A: 4
B: 2
C: 3
D: 1
答案：C