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内部基金从业资格认证内部题库含答案【名师推荐】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 寡头垄断市场
B: 完全竞争市场
C: 完全垄断市场
D: 不完全竞争市场
答案：D
（ ）。
A: 封闭式
B: 开放式
C: 公募方式
D: 私募方式
答案：D
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保所在机构的利益优先
B: 确保个人的利益优先
C: 回避
D: 确保投资者的利益优先
答案：D
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4.(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
B: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
C: 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
D: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预
答案：B
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保个人的利益优先
B: 确保投资者的利益优先
C: 确保所在机构的利益优先
D: 回避
答案：B
，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
A: 基金售前服务
B: 基金售后服务
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C: 基金售中服务
D: 基金理财服务
答案：A
，正确的有（ ）。
A: 年度报告不包括基金投资组合报告
B: 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C: 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
D: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
答案：D
9.（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国银保监会
D: 中国证券投资基金业协会
答案：B
，其不同之处不包括（ ）。
A: 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
B: 投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
C: 股票基金增加了基金经理的委托代理风险
D: 股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
12.(2016年)ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。
A: 申购和赎回申请的确认与通知
B: 申购和赎回申请的提出
C: 申购和赎回的清算交收与登记
D: 申购和赎回申请的场所
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）。
A: 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
B: 督察长不得从事基金销售相关的工作
C: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
D: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
答案：D
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（ ）。
A: 通知业务机构停止其违法行为
B: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
答案：B
（ ）。
A: 差异性原则
B: 有效性原则
C: 客观性原则
D: 公正性原则
答案：D
17.（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基
A: 基金中的基金
B: ETF联接基金
C: 混合基金
D: 另类投资基金
答案：D
18.（ ）不属于成为专业投资者的条件。
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A: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
B: 依法设立的金融机构
C: 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D: 金融资产不低于100万元的个人
答案：D
19.(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A: 投资对象
B: 收益分配
C: 运作方式
D: 募集方式
答案：B
（ ）。
A: 雇佣关系
B: 信托关系
C: 委托关系
D: 代理关系
答案：B
21.(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。
A: 没有关系
B: 上升
C: 不变
D: 下降
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答案：B
、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/3
B: 3/4
C: 2/3
D: 1/2
答案：C
，可以将证券投资基金分为（ ）。
A: 公募基金和私募基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：D
（ ）职权。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：A
25.( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 证券业协会
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B: 中国证监会
C: 证券基金机构
D: 证券交易所
答案：B
，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。
A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 业务操作手册
D: 内部控制大纲
答案：D
27.(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。
A: 3／4
B: 1／2
C: 2／3
D: 1／3
答案：D
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 10
B: 20
C: 3
D: 15
答案：D
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（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A: 境外，境内
B: 境外，境外
C: 境内，境外
D: 境内，境内
答案：C
，履行的职责不包括（ ）。
A: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 负责基金份额的登记
B: 基金资金清算、会计复核
C: 建立并管理投资人的基金账户
D: 代理发放红利
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会
B: 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律
C: 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉
D: 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金
答案：A
（ ）以上的独立董事通过。
A: 3/4
B: 1/3
C: 1/2
D: 2/3
答案：D