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历年基金专业资格认证完整题库附答案（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。
A: T+0，T+0
B: T+1，T+1
C: T+0，T+1
D: T+1，T+0
答案：C
2.(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
B: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
答案：C
3.（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A: 独立性原则
B: 相互制约原则
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C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回
B: 投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回
C: 开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行
D: 开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
答案：C
（ ）。
A: 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
B: 以上均不正确
C: 影响证券市场价格标准
D: 影响投资者决策标准
答案：A
，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商业银行
D: 保险公司
答案：A
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7.（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
C: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
D: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案：A
（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A: 6
B: 1
C: 2
D: 3
答案：A
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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10.（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。
A: 为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
B: 公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C: 基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D: 基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
答案：B
（ ）。
A: 基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
B: 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
C: 基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D: 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
答案：D
（ ）。
A: 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B: 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
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C: 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
D: 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
,正确的是（ ）。
A: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
D: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
答案：B
14.（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A: 主动型基金
B: QDII基金
C: 在岸基金
D: 上市开放式基金
答案：D
15.（2019年真题）张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。
A: 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B: 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
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C: 张三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
D: 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
16.(2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。
A: 李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元
B: 张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元
C: 王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元
D: 甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元
答案：C
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。
A: 私募基金管理人的过往业绩
B: 私募基金管理人的股东介绍
C: 私募基金管理人的基本诚信信息
D: 私募基金管理人的管理规模
答案：C
（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（ ）。
A: 小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
B: 小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
C: 小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
D: 小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
答案：A
，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。
A: 当日购买基金，手续费先收再返
B: 买基金，送保险
C: 客户现场购买，发放现金红包
D: 网银申购基金，手续费8折优惠
答案：D
，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A: T+3
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B: T+7
C: T+1
D: T+2
答案：D
（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 权利制衡
B: 严格授权
C: 明确责任
D: 风险控制
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
D: 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案：B
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25.(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：C
( )。
A: 投资决策机构
B: 股东大会
C: 监察稽核机构
D: 会员大会
答案：B
，以下描述错误的是（ ）。
A: 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
B: 股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响
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C: 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
D: 投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
答案：A
（ ）阶段。
A: 行业平稳发展及创新探索阶段
B: 防范风险和规范发展阶段
C: 萌芽和早期发展时期
D: 试点发展阶段
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 有利于投资的价值判断
B: 加强基金信息披露可以防止信息滥用
C: 有利于提高基金的投资业绩
D: 有利于防止利益冲突与利益输送
答案：C
（ ）。
A: 地方基金业协会加入协会的
B: 基金服务机构加入协会的
C: 基金管理人和基金托管人加入协会的
D: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
答案：B