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2023年最新基金师考试题库大全含答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。
A: 证券基金
B: 债券基金
C: 股票基金
D: 封闭式基金
答案：C
，以下说法正确的是()
A: 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C: 基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
D: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
答案：D
；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
B: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
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C: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
D: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：C
，说法错误的是。（ ）
A: 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
B: 明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
C: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
D: 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
B: 经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
C: 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产
D: 在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示
答案：D
，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。
A: 约束性
B: 具体性
C: 继承性
D: 时代性
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答案：C
（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。
A: 内部控制手册
B: 内部控制流程
C: 内部控制大纲
D: 内部控制目录
答案：C
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额
B: 赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率
C: 赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量
D: 赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率
答案：A
10.（2016年真题）下列不属于投资管理业务控制的意义的是（ ）。
A: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
B: 明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施
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C: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
D: 严格制定信息系统的管理制度
答案：D
11.（2017年真题）下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
B: 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
D: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
答案：C
12.（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲的观点正确，乙的观点错误
B: 甲的观点错误，乙的观点正确
C: 甲、乙的观点都正确
D: 甲、乙的观点都错误
答案：D
（ ）是最早的证券投资基金。
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A: 海外及殖民地政府信托
B: 英国投资信托
C: 苏格兰美国投资信托
D: 马萨诸塞投资信托基金
答案：A
14.（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A: 加强从业人员教育
B: 加强监管力度
C: 加强基金管理人的内部控制机制建设
D: 制定监管法规
答案：C
（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A: 规范证券投资基金活动
B: 保护投资人
C: 促进金融市场的健康发展
D: 促进资本市场的健康发展
答案：A
16.（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。
A: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
B: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
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C: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
D: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
答案：C
（ ）的“海外及殖民地政府信托”。
A: 美国
B: 加拿大
C: 英国
D: 法国
答案：C
18.(2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。
A:
B: 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C: 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
D: 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
答案：A
，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
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B: %
C: %
D: %
答案：A
20.（2018年真题）基金监管的首要目标是（ ）。
A: 维护市场秩序
B: 保障基金行业的健康发展
C: 监管基金机构的稳健运行
D: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
答案：D
，正确的是（ ）。
A: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B: QDII可以融资购买证券
C: QDII可以投资贵金属凭证
D: QDII可以投资房地产抵押按揭
答案：A
22.（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 4位
B: 8位
C: 2位
D: 3位
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 不得将非公开信息泄露给他人。
B: 通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
C: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
D: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
答案：B
26.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A: 控制活动
B: 环境控制
C: 风险评估
D: 信息沟通
答案：C
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（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 参与分配清算后的剩余基金财产
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
D: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
答案：C
，称为（ ）。
A: 不确定
B: 折价交易
C: 平价交易
D: 溢价交易
答案：D
，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （ ）。
A: 银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围
B: 处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线
C: 该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据
D: 该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线
答案：C
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，错误的是（ ）。
A: 申购费用=净申购金额*申购费率
B: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
C: 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
D: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
答案：B
（ ）。
A: 多种收益实现方式、投资策略丰富
B: A类和B类份额分级，资产合并运作
C: 基金份额不可以在交易所上市交易
D: 内含衍生工具与杠杆特性
答案：C
32.（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 法律规范
B: 职业素养
C: 职业道德
D: 社会道德
答案：C
（ ）。