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2022—2023年基金专业资格认证内部题库及参考答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）
A: 信息透明
B: 风险投资
C: 组合投资
D: 集合理财
答案：D
2.(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）
A: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
B: 对宣传推介材料进行合规审核
C: 建立有效的投资流程和授权制度
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：B
（ ）。
A: 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
B: 基金管理人和基金托管人的名称和住所
C: 基金财产的投资方向和投资限制
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D: 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
答案：A
（ ）。
A: 同步性原则
B: 审慎性原则
C: 合法、合规性原则
D: 适时性原则
答案：A
5.（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
A: 70％
B: 90％
C: 75％
D: 80％
答案：D
（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A: 法律形式
B: 资金募集方式
C: 投资理念
D: 运作方式
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 开展投资者风险教育是售前服务的内容
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B: 售中服务包括推介符合适用性原则的基金
C: 售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试
D: 售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可
答案：C
8.（2017年真题）关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
9.(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A: 2
B: 1
C: 5
D: 3
答案：A
?（ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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11.（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
B: 普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
C: 专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
D: 普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
答案：B
（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A: 3；中国证监会
B: 5；基金业协会
C: 4；中国证监会
D: 4；基金业协会
答案：D
14.（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（ ）
A: 基金的服务宣传与推介
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B: 基金客户档案管理与保密
C: 基金的投资跟踪与评价
D: 基金的登记注册
答案：D
（ ）。
A: 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
B: 基金持有人与基金管理人之间是信托关系
C: 信息不对称是市场存在的基础
D: 基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
答案：D
，( )的作用比较特殊。
A: 中央银行
B: 个人和企业居民
C: 金融机构
D: 政府
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: ①③
B: ②④
C: ①②③④
D: ①②
答案：C
18.(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
19.(2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20.（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
A: 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
B: 英国“海外及殖民地政府信托”
C: 麦哲伦基金
D: 波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”
答案：D
21.(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
A: 集中资金、分散投资
B: 集中资金、集中投资
C: 集中投资、控制风险
D: 集中资金、分散风险
答案：D
，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
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A: 1/3以上
B: —半
C: 全部
D: 2/3以上
答案：D
（ ）。
A: 公募基金资产管理计划
B: 企业年金
C: 银行理财产品
D: 集合资产管理计划
答案：B
24.（2016年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A: 安全第一
B: 客户至上
C: 有效沟通
D: 专业规范
答案：A
、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 10
B: 3
C: 15
D: 5
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答案：A
（ ）等。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B: 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
C: 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
D: 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
答案：A
28.（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案：A
29.（ ）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
A: 电子文档
B: 口头
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C: 书面报告
D: 传真
答案：C
30.（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）。
A: A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品
B: A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像
C: A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请
D: A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 实现对合规风险的有效识别和管理
B: 确保基金管理人依法合规经营
C: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
D: 以上说法都正确
答案：D
33.(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。
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A: 通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策
B: 资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本
C: 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来
D: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
答案：C
，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 中国证监会基金机构监管部
B: 中国证券业协会
C: 中国证监会各地证监局
D: 中国证券业协会基金公司会员部
答案：D
35.（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
B: 个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见
C: 基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发
D: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
答案：C