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内部培训基金资格考试通用题库审定版
第I部分 单选题（150题）
，下列表述错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
B: 申请提交后不得撤销
C: 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D: 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
答案：A
，持有时间为1年半，%。 0元，则其赎回费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：D
( )。
A: 沪、深B股或H股证券账户
B: 封闭式基金账户
C: 沪、深A股证券账户
D: 开放式基金账户
答案：C
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4.（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
A: 申购
B: 转换
C: 认购
D: 赎回
答案：C
5.（2017年真题）甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。
A: 不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B: 不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
C: 不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等
D: 应当保护所在机构的财产安全
答案：C
（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A: 基金份额持有人
B: 基金注册登记机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
B: 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
C: 督察长对有效的风险管理承担最终责任
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D: 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
答案：C
（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A: 合同生效的次日
B: 份额发售前3日
C: 合同生效前3日
D: 合同生效当天
答案：A
（ ）。
A: 商业秘密
B: 法律要求披露的信息
C: 客户资料
D: 内幕信息
答案：B
，以下说法正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
11.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
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A: 信息沟通
B: 环境控制
C: 风险评估
D: 控制活动
答案：C
，不包含（ ）
A: 为单一客户办理定向资产管理业务
B: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C: 为多个客户办理定向资产管理业务
D: 为多个客户办理集合资产管理业务
答案：C
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最大申购、最大赎回
B: 最小申购、赎回份额
C: 最大申购、赎回份额
D: 最大申购、最小赎回
答案：B
14.（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
A: 基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
B: 基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
C: 只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
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D: 进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
，以下表述错误的是()
A: 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
B: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
C: 投资者教育没有固定模式
D: 不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：A
，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。
A: 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B: 封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
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C: 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
D: 封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
答案：C
19.(2016年)封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A: 投资时间长短
B: 上市公司质量
C: 投资基金规模大小
D: 二级市场供求关系
答案：D
（ ）。
A: 信息披露程度不同
B: 性质不同
C: 收益与风险特性不同
D: 投资主体要求不同
答案：D
21.（ ）负责基金资产的保管。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金投资者
答案：C
。（ ）
A: I、II、Ⅲ
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B: II、IV
C: I、II、Ⅲ、IV
D: I、Ⅲ、IV
答案：A
23.（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A: 58930
B:
C:
D: 58920
答案：C
，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A: 30
B: 5
C: 20
D: 10
答案：C
（ ）的披露。
A: 基金投资组合报告
B: 管理人报告
C: 基金财务指标
D: 基金净值表现
答案：B
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26.（ ），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
A: 2014年9月11日
B: 2016年10月11日
C: 2016年9月11日
D: 2015年9月11日
答案：C
，面向特定投资者募集发售的基金是( )。
A: 私募基金
B: 公募基金
C: 被动型基金
D: 主动型基金
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 网点较多，便于传统客户交易买卖
B: 主营业务是债券经纪
C: 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
D: 客户经理专业水平相对较高，服务也较好
答案：B
，以下说法正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
30.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 5
C: 3
D: 10
答案：A
，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。
A: 及时性
B: 基金份额持有人利益优先
C: 全面性
D: 客观性
答案：D
32.（2017年真题）“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。
A: 投资人
B: 职业
C: 所在机构
D: 监管机构
答案：C
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33.（ ）是现代金融体系的两大运作载体。
A: 证券投资市场和银行间货币市场
B: 金融市场和非金融市场
C: 金融市场和金融服务机构
D: 股票市场和债券市场
答案：C
34.(2017年)关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。
A: 接受投资人委托设计和管理基金产品
B: 代理基金资产的清算和结算
C: 与商业银行签订产品代销协议
D: 通过销售基金产品赚取佣金
答案：D
（ ）。
A: 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
B: 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
C: 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
D: 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
答案：A
（ ）召开一次。
A: 每个月
B: 每半年
C: 每季度
D: 每周